Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Droit interne 9 Économie - Coopération technique 95 Crédit

955.0 Federal Act of 10 October 1997 on Combating Money Laundering and Terrorist Financing in the Financial Sector (Anti-Money Laundering Act, AMLA)

955.0 Loi fédérale du 10 octobre 1997 concernant la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (Loi sur le blanchiment d'argent, LBA)

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Art. 14 Affiliation to a self-regulatory organisation

1 Financial intermediaries within the meaning of Article 2 paragraph 3 must be affiliated to a self-regulatory organisation.

2 A financial intermediary within the meaning of Article 2 paragraph 3 is entitled to affiliate to a self-regulatory organisation if:

a.
the financial intermediary guarantees compliance with its duties in accordance with this Act by means of its internal regulations and organisation
b.
the financial intermediary enjoys a good reputation and guarantees compliance with its duties in accordance with this Act
c.
the persons responsible for its administration and management also meet the requirements of letter b; and
d.
its qualified participants enjoy a good reputation and guarantee that their influence is not detrimental to prudent and sound business operations.

3 The self-regulatory organisation may make affiliation conditional on the financial intermediary operating in specific sectors.

95 Amended by Annex No II 15 of the Financial Institutions Act of 15 June 2018, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2018 5247, 2019 4631; BBl 2015 8901).

Art. 14 Affiliation à un organisme d’autorégulation

1 Tout intermédiaire financier visé à l’art. 2, al. 3, doit s’affilier à un organisme d’autorégulation.

2 Un intermédiaire financier au sens de l’art. 2, al. 3, a le droit de s’affilier à un organisme d’autorégulation:

a.
s’il dispose de prescriptions internes et d’une organisation propres à garantir le respect des obligations découlant de la présente loi;
b.
s’il jouit d’une bonne réputation et présente toutes les garanties de respecter les obligations découlant de la présente loi;
c.
si les personnes chargées de son administration et de sa gestion satisfont aussi aux conditions énoncées à la let. b, et
d.
si les personnes détenant une participation qualifiée dans cet intermédiaire jouissent d’une bonne réputation et garantissent que leur influence ne soit pas exercée au détriment d’une gestion saine et prudente de l’établissement.

3 Les organismes d’autorégulation peuvent faire dépendre l’affiliation de l’activité exercée dans certains domaines.

94 Nouvelle teneur selon l’annexe ch. II 15 de la LF du 15 juin 2018 sur les établissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2018 5247, 2019 4631; FF 2015 8101).

 

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Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.