Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Droit interne 9 Économie - Coopération technique 95 Crédit

951.311 Ordinance of 22 November 2006 on Collective Investment Schemes (Collective Investment Schemes Ordinance, CISO)

951.311 Ordonnance du 22 novembre 2006 sur les placements collectifs de capitaux (Ordonnance sur les placements collectifs, OPCC)

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Art. 15 Duty to report

(Art. 16 CISA)

1 The licensees, with the exception of the custodian bank, shall report:

a.
any change in the persons responsible for the administration and the management;
b.
facts which might call into question the good reputation or the guarantee of irreproachable business conduct by the persons responsible for the administration and the management, specifically the instigation of criminal proceedings against them;
c.
any change in significant equity holders, except for company shareholders in a SICAV and limited partners in a limited partnership for collective investment;
d.
facts which might call into question the good reputation of significant equity holders, specifically the instigation of criminal proceedings against them;
e.
facts which call into question the prudent and sound business practice of the licensees owing to the influence of the significant equity holders;
f.
any change with respect to the financial guarantees (Art. 13), in particular if the minimum requirements are no longer met.

2 The custodian bank shall report any change of executive persons entrusted with the performance of the custodian bank's duties (Art. 72 para. 2 CISA).

3 Furthermore, changes to the prospectus as well as to the key information document must also be reported in accordance with Articles 58–63 and 66 FinSA29.30

4 The representatives of foreign collective investment schemes that are not offered exclusively to qualified investors must report:31

a.32
measures taken by a foreign supervisory authority against the collective investment scheme, specifically its withdrawal of approval;
b.33
changes to the documents for foreign collective investment schemes in accordance with Article 13a;
c.34
...

5 The report must be made immediately to FINMA, which shall establish whether the reported facts comply with the Act.

29 SR 950.1

30 Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

31 Amended by Annex 1 No II 9 of the Financial Institutions Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4633).

32 Amended by Annex No 6 of the Financial Market Audit Act of 15 Oct. 2008, in force since 1 Jan. 2009 (AS 2008 5363).

33 Amended by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

34 Repealed by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, with effect from 1. March 2013 (AS 2013 607).

Art. 15 Obligations d’annoncer

(art. 16 LPCC)

1 Les titulaires, à l’exception de la banque dépositaire, annoncent:

a.
le changement des personnes responsables de l’administration et de la direction des affaires;
b.
les faits de nature à remettre en question la bonne réputation des personnes responsables de l’administration et de la direction des affaires ou la garantie d’une activité irréprochable qu’elles doivent offrir, notamment l’ouverture d’une procédure pénale à leur encontre;
c.
le changement des personnes détenant une participation qualifiée, à l’exception des actionnaires investisseurs d’une SICAV et des commanditaires d’une société en commandite de placements collectifs;
d.
les faits de nature à compromettre la bonne réputation des personnes détenant une participation qualifiée, notamment l’ouverture d’une procédure pénale à leur encontre;
e.
les faits qui remettent en question une gestion saine et prudente du titulaire en raison de l’influence exercée par les personnes détenant une participation qualifiée;
f.
les changements ayant trait aux garanties financières (art. 13), en particulier la non-observation des exigences minimales.

2 La banque dépositaire annonce le changement des personnes responsables des tâches relevant de cette dernière (art. 72, al. 2, LPCC);

3 Les modifications du prospectus et de la feuille d’information de base visée aux art. 58 à 63 et 66 LSFin30 doivent également être annoncées.31

4 Les représentants de placements collectifs étrangers qui ne sont pas offerts exclusivement à des investisseurs qualifiés doivent en outre annoncer:32

a.33
les mesures prononcées par une autorité de surveillance étrangère contre le placement collectif, notamment le retrait de l’autorisation;
b.34
les modifications des documents de placements collectifs étrangers visés à l’art. 13a;
c.35
…

5 L’annonce doit être effectuée sans délai à la FINMA. Celle-ci constate la conformité à la loi.

30 RS 950.1

31 Nouvelle teneur selon l’annexe 11 ch. 1 de l’O du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

32 Nouvelle teneur selon l’annexe 1 ch. II 9 de l’O du 6 nov. 2019 sur les établissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

33 Nouvelle teneur selon l’annexe ch. 6 de l’O du 15 oct. 2008 sur les audits des marchés financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2009 (RO 2008 5363).

34 Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 13 fév. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

35 Abrogée par le ch. I de l’O du 13 fév. 2013, avec effet au 1er mars 2013 (RO 2013 607).

 

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