Art. 72 Supervision by FINMA

(Art. 52 para. 1 FinSA)

¹The reviewing body shall draw up an annual activity report for submission to FINMA.

²The activity report must contain the following information insofar as it has not already been made known to FINMA under other supervisory reporting obligations:

a.: details of the organisation of the reviewing body;
b.: details of the balance sheet and income statement;
c.: details of coordination with any other reviewing bodies;
d.: statistics on reviewed prospectuses according to type of financial instruments;
e.: details of the challenges facing the reviewing body.

³FINMA must be given prior notice of the following changes:

a.: a change in membership of the management;
b.: changes to the organisational basis.

⁴Changes in accordance with paragraph 3 do not require approval from FINMA.

⁵If FINMA grants a licence to several reviewing bodies, it will ensure appropriate coordination of their practice.

Art. 72 Surveillance par la FINMA

(art. 52, al. 1, LSFin)

¹ L’organe de contrôle établit chaque année un rapport d’activité à l’intention de la FINMA.

² Le rapport d’activité doit présenter notamment les informations suivantes, dans la mesure où elles ne sont pas communiquées à la FINMA en application d’autres obligations de rendre compte relevant du droit de la surveillance:

a.: indications sur l’organisation de l’organe de contrôle;
b.: indications sur le bilan et le compte de résultats;
c.: indications sur la coordination avec d’éventuels autres organes de contrôle;
d.: statistiques concernant les prospectus vérifiés, séparées par types d’instruments financiers;
e.: indications sur les difficultés rencontrées par l’organe de contrôle.

³ La FINMA doit être informée à l’avance des modifications suivantes:

a.: remplacement d’un membre de l’organe responsable de la gestion;
b.: modification des principes organisationnels.

⁴ Les modifications mentionnées à l’al. 3 ne doivent pas être approuvées par la FINMA.

⁵ Si elle agrée plusieurs organes de contrôle, la FINMA veille à ce que leurs pratiques soient coordonnées de manière appropriée.

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Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.