Art. 106 Organisation

(Art. 21–27 FinSA)

¹ Financial service providers must satisfy the organisational requirements in accordance with Articles 21–27 FinSA within two years of entry into force of the present Ordinance.

²Financial service providers who wish to satisfy the duties in accordance with Articles 21–27 FinSA prior to expiration of the two-year period after entry into force of the present Ordinance must notify their audit company of this irrevocably in writing, indicating the chosen time.

³Until the time indicated in accordance with paragraph 2, the relevant financial service providers are subject to the organisational provisions in accordance with:

a.: Article 11 of the Stock Exchange Act of 24 March 1995²³;
b.: Article 20 CISA²⁴ in the version of 1 March 2013²⁵;
c.: Articles 21–23 CISA;
d.: Article 24 CISA in the version of 1 January 2014²⁶;
e.: Article 120 paragraph 4 CISA in the version of 1 March 2013²⁷;
f.: the minimum standard of self-regulation recognised by FINMA in accordance with Article 7 paragraphs 1 und 3 FINMASA²⁸ for financial services and offers of collective investment schemes.

⁴For financial services and offers which in accordance with Article 3 paragraphs 1 and 2 letters a–c CISA in the version of 1 March 2013²⁹ were not deemed to be distribution, no additional duties arise due to the continued application of Article 24 paragraph 2 and Article 120 paragraph 4 CISA in accordance with paragraph 3 of the present Article.

⁵Entry into force of the present Article does not nullify existing distribution agreements in accordance with CISA.

²⁴ SR 951.31

²⁸ RS 956.1

Art. 106 Organisation

(art. 21 à 27 LSFin)

¹ Les prestataires de services financiers doivent remplir les exigences en matière d’organisation définies aux art. 21 à 27 LSFin dans le délai de deux ans à compter de l’entrée en vigueur de la présente ordonnance.

² Les prestataires de services financiers qui entendent remplir les obligations visées aux art. 21 à 27 LSFin avant l’échéance du délai de deux ans à compter de l’entrée en vigueur de la présente ordonnance doivent le communiquer irrévocablement et en la forme écrite à leur société d’audit, en indiquant la date choisie.

³ Jusqu’à la date choisie conformément à l’al. 2, les prescriptions organisationnelles suivantes s’appliquent aux prestataires de services financiers concernés:

a.: art. 11 LBVM²³;
b.: art. 20 LPCC²⁴, dans sa teneur du 1^er mars 2013²⁵;
c.: art. 21 à 23 LPCC;
d.: art. 24 LPCC, dans sa teneur du 1^er janvier 2014²⁶.
e.: art. 120, al. 4, LPCC, dans sa teneur du 1^er mars 2013²⁷;
f.: l’autorégulation en matière de services financiers et d’offre de placements collectifs de capitaux reconnue comme standard minimal par la FINMA en vertu de l’art. 7, al. 1 et 3, LFINMA²⁸.

⁴ Le maintien en vigueur des art. 24, al. 2, et 120, al. 4, LPCC n’entraîne aucune obligation supplémentaire au sens de l’al. 3 pour les services financiers et les offres qui, conformément à l’art. 3, al. 1 et 2, let. a à c, LPCC, dans sa teneur du 1^er mars 2013²⁹, ne sont pas considérés comme distribution.

⁵ L’entrée en vigueur du présent article n’invalide pas les contrats de distribution existants au sens de la LPCC.

²⁴ RS 951.31

²⁸ RS 956.1

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