955.0 Federal Act of 10 October 1997 on Combating Money Laundering and Terrorist Financing in the Financial Sector (Anti-Money Laundering Act, AMLA)

955.0 Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz, GwG)

Art. 14 Affiliation to a self-regulatory organisation

1 Financial intermediaries within the meaning of Article 2 paragraph 3 must be affiliated to a self-regulatory organisation.

2 A financial intermediary within the meaning of Article 2 paragraph 3 is entitled to affiliate to a self-regulatory organisation if:

a.
the financial intermediary guarantees compliance with its duties in accordance with this Act by means of its internal regulations and organisation
b.
the financial intermediary enjoys a good reputation and guarantees compliance with its duties in accordance with this Act
c.
the persons responsible for its administration and management also meet the requirements of letter b; and
d.
its qualified participants enjoy a good reputation and guarantee that their influence is not detrimental to prudent and sound business operations.

3 The self-regulatory organisation may make affiliation conditional on the financial intermediary operating in specific sectors.

95 Amended by Annex No II 15 of the Financial Institutions Act of 15 June 2018, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2018 5247, 2019 4631; BBl 2015 8901).

Art. 14 Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation

1 Finanzintermediäre nach Artikel 2 Absatz 3 müssen sich einer Selbstregulierungsorganisation anschliessen.

2 Ein Finanzintermediär nach Artikel 2 Absatz 3 hat Anspruch auf Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation, wenn:

a.
er durch seine internen Vorschriften und seine Betriebsorganisation die Erfüllung der Pflichten nach diesem Gesetz sicherstellt;
b.
er einen guten Ruf geniesst und Gewähr für die Erfüllung der Pflichten nach diesem Gesetz bietet;
c.
die mit seiner Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen die Voraussetzungen nach Buchstabe b auch erfüllen; und
d.
die an ihm qualifiziert Beteiligten einen guten Ruf geniessen und gewährleisten, dass sich ihr Einfluss nicht zum Schaden einer umsichtigen und soliden Geschäftstätigkeit auswirkt.

3 Die Selbstregulierungsorganisationen können den Anschluss von der Tätigkeit in bestimmten Bereichen abhängig machen.

95 Fassung gemäss Anhang Ziff. II 15 des Finanzinstitutsgesetzes vom 15. Juni 2018, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2018 5247, 2019 4631; BBl 2015 8901).

 

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