1 For collective investment schemes offered to retail clients prior to the entry into force of the amendment of 6 November 2019, simplified prospectuses and key investor information may continue to be used until 31 December 2022 in accordance with the requirements of Annexes 2 in the version of 1 March 2013216 and 3 in the version of 15 July 2011217.218
2 If key investor information pursuant to Annex 3 in the version of 15 July 2011 is used, including the appropriately revised presentation of the collective investment scheme’s past performance in the period to 31 December, it must be published by the fund management company and SICAV within the first 35 working days of the following year.
3 Within two years of the entry into force of the amendment of 6 November 2019, fund management companies and SICAVs must submit the revised fund contracts and investment regulations to FINMA for approval. In special cases, FINMA may extend this time limit.219
4 Exceptions which FINMA has granted on a case-by-case basis to fund management companies of investment funds for institutional investors with professional treasury operations in accordance with Article 2 paragraph 2 of the Investment Fund Ordinance (Art. 10 para. 5 CISA) continue to apply.
5 For structured products offered to retail clients prior to entry into force of the amendment of 6 November 2019, simplified prospectuses may continue to be used until 31 December 2022 in accordance with the requirements of Annex 4 in the version of 1 March 2013220.221
6 The duty to inform investors pursuant to Article 6a must be satisfied at the time of the first client contact, but in any event within two years of this Ordinance coming into force.
215 Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).
218 Amended by No II of the O of 3 Dec. 2021, in force since 1 Jan. 2022 (AS 2021 835).
219 Amended by No II of the O of 3 Dec. 2021, in force since 1 Jan. 2022 (AS 2021 835).
221 Amended by No II of the O of 3 Dec. 2021, in force since 1 Jan. 2022 (AS 2021 835).
(Art. 95 Abs. 4 Bst. b FIDLEG)
1 Für kollektive Kapitalanlagen, die vor dem Inkrafttreten der Änderung vom 6. November 2019 Privatkundinnen und Privatkunden angeboten wurden, können vereinfachte Prospekte sowie wesentliche Informationen für die Anlegerinnen und Anleger bis zum 31. Dezember 2022 weiterhin nach den Vorgaben der Anhänge 2 in der Fassung vom 1. März 2013216 und 3 in der Fassung vom 15. Juli 2011217 verwendet werden.218
2 Werden wesentliche Informationen für die Anlegerinnen und Anleger nach Anhang 3 in der Fassung vom 15. Juli 2011 verwendet, so sind sie einschliesslich der angemessen überarbeiteten Darstellung der bisherigen Wertentwicklung der kollektiven Kapitalanlage bis zum 31. Dezember von der Fondsleitung und der SICAV innert der ersten 35 Werktage des folgenden Jahres zu veröffentlichen.
3 Fondsleitungen und SICAV müssen der FINMA die angepassten Fondsverträge und Anlagereglemente innert zwei Jahren ab Inkrafttreten der Änderung vom 6. November 2019 zur Genehmigung einreichen. In besonderen Fällen kann die FINMA diese Frist erstrecken.219
4 Ausnahmen, welche die FINMA von Fall zu Fall Fondsleitungen von Anlagefonds für institutionelle Anleger mit professioneller Tresorerie nach Artikel 2 Absatz 2 der Verordnung über die Anlagefonds (Art. 10 Abs. 5 KAG) gewährt hat, gelten unverändert weiter.
5 Für strukturierte Produkte, die vor dem Inkrafttreten der Änderung vom 6. November 2019 Privatkundinnen und Privatkunden angeboten wurden, können vereinfachte Prospekte bis zum 31. Dezember 2022 weiterhin nach den Vorgaben von Artikel 4 in der Fassung vom 1. März 2013220 verwendet werden.221
6 Die Pflicht zur Information der Anlegerinnen und Anleger nach Artikel 6a ist beim ersten Kundenkontakt, auf jeden Fall aber innert zwei Jahren nach Inkrafttreten dieser Verordnung zu erfüllen.
215 Fassung gemäss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).
218 Fassung gemäss Ziff. II der V vom 3. Dez. 2021, in Kraft seit 1. Jan. 2022 (AS 2021 835).
219 Fassung gemäss Ziff. II der V vom 3. Dez. 2021, in Kraft seit 1. Jan. 2022 (AS 2021 835).
221 Fassung gemäss Ziff. II der V vom 3. Dez. 2021, in Kraft seit 1. Jan. 2022 (AS 2021 835).
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