Art. 9 Information über wirtschaftliche Bindungen

(Art. 8 Abs. 2 Bst. b FIDLEG)

¹ Finanzdienstleister informieren über wirtschaftliche Bindungen an Dritte, soweit diese Bindungen im Zusammenhang mit der Finanzdienstleistung zu einem Interessenkonflikt führen können.

² Die Information enthält Angaben zu:

a.: den Umständen, aus denen sich der Interessenkonflikt ergibt;
b.: den Risiken, die der Kundin oder dem Kunden daraus entstehen;
c.: den Vorkehrungen, die der Finanzdienstleister zur Minderung der Risiken getroffen hat.

³ Gesellschaften des Konzerns, dem der Finanzdienstleister angehört, gelten für den Finanzdienstleister als Dritte.

Art. 9 Informazione sui vincoli economici

(art. 8 cpv. 2 lett. b LSerFi)

¹ I fornitori di servizi finanziari informano sui vincoli economici con terzi, se questi vincoli possono portare a un conflitto di interessi in relazione a un servizio finanziario.

² L’informazione contiene indicazioni su:

a.: le circostanze che generano il conflitto di interessi;
b.: i rischi che ne derivano per il cliente;
c.: i provvedimenti adottati dal fornitore di servizi finanziari per ridurre i rischi.

³ Le società del gruppo al quale appartiene il fornitore di servizi finanziari sono considerate terzi per il fornitore.

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