Art. 37 Organisation

(Art. 31 Abs. 3 FIDLEG)

¹ Die Registrierungsstelle muss über eine Betriebsorganisation verfügen, die die unabhängige Erfüllung der Aufgaben gewährleistet.

² Der Betrieb muss:

a.: in einem Organisationsreglement geregelt sein;
b.: sicherstellen, dass die Registrierungsstelle über das für ihre Aufgabe notwendige fachlich qualifizierte Personal verfügt;
c.: über ein internes Kontrollsystem (IKS) verfügen und sicherstellen, dass die Gesetze und regulatorischen Anforderungen eingehalten werden (Compliance);
d.: Interessenkonflikte insbesondere mit anderen ertragsorientierten Geschäftseinheiten vermeiden;
e.: ein öffentliches Abrufverfahren über das Internet ermöglichen; und
f.: eine angemessene Strategie vorsehen, die es erlaubt, den Geschäftsbetrieb bei Schadenereignissen aufrechtzuerhalten oder so rasch wie möglich wiederherzustellen.

Art. 37 Organizzazione

(art. 31 cpv. 3 LSerFi)

¹ Il servizio di registrazione deve disporre di un’organizzazione aziendale che garantisca l’adempimento indipendente dei compiti.

² L’organizzazione deve:

a.: essere disciplinata in un regolamento di organizzazione;
b.: garantire che il servizio di registrazione disponga del personale qualificato necessario per l’adempimento del suo compito;
c.: disporre di un sistema di controllo interno e garantire il rispetto delle leggi e dei requisiti normativi (conformità alle norme);
d.: prevenire i conflitti di interessi, in particolare con altre unità operative orientate al conseguimento di un utile;
e.: permettere una procedura pubblica di richiamo su Internet; e
f.: prevedere una strategia adeguata che consenta di mantenere o ripristinare quanto prima l’attività in caso di incidenti.

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