Art. 2 Dokumente zum Nachweis des guten Rufs, der unabhängigen Geschäftsführung und der einwandfreien Geschäftstätigkeit

(Art. 8–10 VGS)

¹ Zum Nachweis des guten Rufs, der unabhängigen Geschäftsführung und der einwandfreien Geschäftstätigkeit juristischer Personen kann die Eidgenössische Spielbankenkommission (ESBK) von der Gesuchstellerin insbesondere folgende Dokumente anfordern:

a.: Auszug aus dem Handelsregister;
b.: Auszug aus dem Aktienbuch;
c.: Auszug aus dem Schuldbetreibungs- und Konkursregister;
d.: aktuellen Revisionsbericht mit geprüfter Jahresrechnung;
e.: aktuellen Geschäftsbericht;
f.: Konzernrechnung und Konzernorganigramm;
g.: Übersicht über die finanziellen Beteiligungen;
h.: Liste aller Strafuntersuchungen sowie aller Straf- und Zivilprozesse der letzten fünf Jahre, die sich auf die juristische Person bezogen haben oder an denen die juristische Person beteiligt war;
i.: Liste aller Verfahren und Entscheide der letzten fünf Jahre im Zusammenhang mit Betriebsbewilligungen, die von ausländischen Behörden im Spielbankenbereich erteilt wurden.

² Zum Nachweis des guten Rufs, der unabhängigen Geschäftsführung und der einwandfreien Geschäftstätigkeit natürlicher Personen kann die ESBK von der Gesuchstellerin insbesondere folgende Dokumente anfordern:

a.: Auszug aus dem Strafregister;
b.: Auszug aus dem Schuldbetreibungs- und Konkursregister;
c.: Kopie der Steuererklärungen der letzten zwei Jahre zusammen mit den entsprechenden definitiven Steuerveranlagungen;
d.: Lebenslauf einschliesslich der Angaben über die wichtigsten Tätigkeiten und Geschäftsbeziehungen;
e.: Übersicht über die finanziellen Beteiligungen;
f.: Liste aller Strafuntersuchungen sowie aller Straf- und Zivilprozesse der letzten fünf Jahre, die sich auf die natürliche Person bezogen haben oder an denen die natürliche Person beteiligt war;
g.: Liste aller Verfahren und Entscheide der letzten fünf Jahre im Zusammenhang mit der Ausübung bewilligungspflichtiger Berufe.

³ Für Personen mit Sitz oder Wohnsitz im Ausland sind gleichwertige ausländische Dokumente beizubringen.

Art. 2 Documents prouvant la bonne réputation, la gestion indépendante et l’activité commerciale irréprochable

(art. 8, 9 et 10 OJAr)

¹ La Commission fédérale des maisons de jeu (CFMJ) peut demander à la requérante de fournir notamment les documents suivants afin d’établir la preuve de la bonne réputation, de la gestion indépendante et de l’activité commerciale irréprochable des personnes morales:

a.: extrait du registre du commerce;
b.: extrait du registre des actions;
c.: extrait du registre des poursuites pour dettes et faillites;
d.: rapport de révision actuel, comptes annuels vérifiés y compris;
e.: rapport de gestion actuel;
f.: comptes et organigramme du groupe;
g.: vue d’ensemble des participations financières;
h.: liste complète des enquêtes pénales et des procédures pénales et civiles des cinq années précédentes dont la personne morale a fait l’objet ou auxquelles elle a été partie;
i.: liste complète des procédures et décisions des cinq années précédentes, liées à des autorisations d’exploitation délivrées par des autorités étrangères dans le domaine des maisons de jeu.

² La CFMJ peut demander à la requérante de fournir notamment les documents suivants afin d’établir la preuve de la bonne réputation, de la gestion indépendante et de l’activité commercial irréprochable des personnes physiques:

a.: extrait du casier judiciaire;
b.: extrait du registre des poursuites pour dettes et faillites;
c.: copie des déclarations fiscales et des taxations définitives des deux années précédentes;
d.: curriculum vitae, données sur les principales activités et relations d’affaires y comprises;
e.: vue d’ensemble des participations financières;
f.: liste complète des enquêtes pénales et des procédures pénales et civiles des cinq années précédentes dont la personne physique a fait l’objet ou auxquelles elle a été partie;
g.: liste complète des procédures et décisions des cinq années précédentes, liées à l’exercice de professions soumises à autorisation.

³ Pour les personnes ayant leur siège ou leur domicile à l’étranger, les documents étrangers doivent être de même valeur.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.