Art. 69 Mindestkapital und Sicherheiten

(Art. 45 FINIG)

¹ Das Mindestkapital von Wertpapierhäusern muss mindestens 1,5 Millionen Franken betragen und voll einbezahlt sein. Es ist dauernd einzuhalten.

² Bei Sacheinlagegründungen sind der Wert der eingebrachten Aktiven und der Umfang der Passiven durch eine zugelassene Prüfgesellschaft zu überprüfen. Dies gilt auch bei der Umwandlung eines bestehenden Unternehmens in ein Wertpapierhaus.

³ Für Wertpapierhäuser in Form einer Personengesellschaft gelten als Kapital:

a.: die Kapitalkonten; und
b.: die Guthaben der unbeschränkt haftenden Gesellschafterinnen und Gesellschafter.

⁴ Die Guthaben nach Absatz 3 können nur an das Mindestkapital angerechnet werden, sofern aus einer Erklärung hervorgeht, dass:

a.

sie im Falle einer Liquidation, eines Konkurses oder eines Nachlassverfahrens den Forderungen aller übrigen Gläubigerinnen und Gläubiger im Rang nachgehen; und

b.

sich das Wertpapierhaus verpflichtet hat:

1.: sie weder mit eigenen Forderungen zu verrechnen noch mit eigenen Vermögenswerten sicherzustellen,
2.: keinen der Kapitalbestandteile ohne vorgängige Zustimmung der Prüfgesellschaft so weit herabzusetzen, dass das Mindestkapital unterschritten wird.

⁵ Die Erklärung nach Absatz 4 ist unwiderruflich. Sie ist schriftlich oder in einer anderen Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, abzugeben und bei der Prüfgesellschaft zu hinterlegen.

⁶ Die FINMA kann Wertpapierhäusern in Form einer Personengesellschaft gestatten, anstelle eines Mindestkapitals nach den Absätzen 3 und 4 eine Sicherheit von mindestens 1,5 Millionen Franken zu hinterlegen, zum Beispiel in Form einer Bankgarantie oder einer Bareinlage auf einem Sperrkonto bei einer Bank.

⁷ In begründeten Fällen kann die FINMA ein höheres Mindestkapital verlangen.

Art. 69 Minimum capital and collateral

(Art. 45 FinIA)

¹The minimum capital of securities firms must amount to at least CHF 1.5 million and be paid up in full. This amount must be maintained at all times.

²In the case of companies formed using a contribution in kind, the value of the assets contributed and the extent of liabilities must be verified by a licensed audit firm. This also applies to the conversion of an existing company into a securities firm.

³In the case of securities firms in the form of a partnership, capital is deemed to be:

a.: the capital accounts; and
b.: the assets of partners with unlimited liability.

⁴Assets in accordance with paragraph 3 may only be counted towards the minimum capital requirement if a declaration is provided to the effect that:

a.

in the event of liquidation, bankruptcy or probate proceedings, such assets shall be subordinate to the claims of all other creditors; and

b.

the securities firm undertakes:

1.: neither to net such assets with its own claims nor to secure them with its own assets,
2.: without the prior consent of the audit firm, not to reduce any of the capital components to the extent that the minimum capital requirement is no longer met.

⁵The declaration in accordance with paragraph 4 is irrevocable. It must be made in writing or in another form demonstrable via text and filed with the audit firm.

⁶FINMA may allow securities firms in the form of a partnership to provide, instead of minimum capital in accordance with paragraphs 3 and 4, collateral of at least CHF 1.5 million, for example in the form of a bank guarantee or a cash deposit in a blocked account with a bank.

⁷Where there are legitimate grounds for so doing, FINMA can stipulate a higher minimum capital requirement.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.