Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit
Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

954.11 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

954.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Institutions (Financial Institutions Ordinance, FinIO)

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Art. 13 Gewähr

(Art. 11 FINIG)

1 Das Gesuch um Bewilligung für ein neues Finanzinstitut muss zu den mit der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen nach Artikel 11 Absätze 1 und 2 FINIG sowie zu den Inhaberinnen und Inhabern einer qualifizierten Beteiligung nach Artikel 11 Absatz 3 FINIG insbesondere folgende Angaben und Unterlagen enthalten:

a.
zu natürlichen Personen:
1.
Angaben über Nationalität, Wohnsitz, qualifizierte Beteiligungen am Finanzinstitut oder an anderen Gesellschaften und hängige Gerichts- und Verwaltungsverfahren,
2.
einen von der betreffenden Person unterzeichneten Lebenslauf,
3.
Referenzen,
4.12
einen Privatauszug aus dem Strafregister-Informationssystem VOSTRA und einen Betreibungsregisterauszug oder entsprechende ausländische Bestätigungen bei Wohnsitz im Ausland;
b.
zu Gesellschaften:
1.
die Statuten,
2.
einen Auszug aus dem Handelsregister oder eine entsprechende Bestätigung,
3.
einen Beschrieb der Geschäftstätigkeiten, der finanziellen Situation und, gegebenenfalls, der Gruppenstruktur,
4.
Angaben über abgeschlossene und hängige Gerichts- und Verwaltungsverfahren.

2 Bei der Beurteilung des guten Rufes, der Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit sowie der erforderlichen fachlichen Qualifikationen der mit der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen sind unter anderem die vorgesehene Tätigkeit beim Finanzinstitut sowie die Art der beabsichtigten Anlagen zu berücksichtigen.

3 Inhaberinnen und Inhaber einer qualifizierten Beteiligung müssen der FINMA gegenüber in einer Erklärung darlegen, ob sie die Beteiligung für eigene Rechnung oder treuhänderisch für Dritte halten und ob sie für diese Beteiligung Optionen oder ähnliche Rechte eingeräumt haben.

4 Wertpapierhäuser haben der FINMA innert 60 Tagen nach Abschluss des Geschäftsjahres eine Aufstellung der Personen einzureichen, die eine qualifizierte Beteiligung an ihnen haben. Die Aufstellung enthält Angaben über die Identität und die Beteiligungsquote aller am Abschlusstag qualifiziert Beteiligten sowie allfällige Veränderungen gegenüber dem Vorjahr. Über vorher nicht gemeldete Beteiligte sind zusätzlich die Angaben und Unterlagen nach Absatz 1 beizufügen.

5 Halten wirtschaftlich oder in anderer Weise verbundene Personen gemeinsam mindestens 10 Prozent des Kapitals oder der Stimmen des Finanzinstituts oder beeinflussen Personen gemeinsam auf andere Weise die Geschäftstätigkeit des Finanzinstituts massgebend, so gelten diese als ein qualifizierter Beteiligter nach Artikel 11 Absatz 4 FINIG.

12 Fassung gemäss Anhang 10 Ziff. II 30 der Strafregisterverordnung vom 19. Okt. 2022, in Kraft seit 23. Jan. 2023 (AS 2022 698).

Art. 13 Guarantee

(Art. 11 FinIA)

1 The application for authorisation for a new financial institution must contain in particular the following information and documentation on the persons responsible for administration and management in accordance with Article 11 paragraphs 1 and 2 FinIA as well as on the owners of a qualified participation in accordance with Article 11 paragraph 3 FinIA:

a.
natural persons:
1.
details of nationality, place of residence, qualified participations in the financial institution or in other companies and pending court and administrative proceedings,
2.
a curriculum vitae signed by the relevant person,
3.
references,
4.12
a standard private extract from the VOSTRA information system of the Register of Criminal Records and an extract from the debt enforcement register or corresponding confirmation if the person is resident abroad;
b.
companies:
1.
the articles of association,
2.
an extract from the commercial register or a corresponding attestation,
3.
a description of business activities, the financial situation and, if applicable, the group structure,
4.
details of completed and pending court or administrative proceedings.

2 The envisaged activity at the financial institution as well as the nature of the intended investments must also be taken into account when assessing the good reputation, the guarantee of irreproachable business conduct and the required specialist qualifications of the persons responsible for administration and management.

3 Owners of a qualified participation must make a declaration to FINMA stating whether they hold the participation in question for their own account or on a fiduciary basis for third parties, and whether they have granted options or similar rights with respect to this participation.

4 Securities firms must submit to FINMA within 60 days of the end of the financial year a list of all persons who hold a qualified participation in them. This list shall contain details on the identity and percentage holding of all qualified participants as at the relevant closing date, as well as any changes relative to the prior-year closing date. In addition, the information and documentation set out in paragraph 1 is to be submitted for any qualified participants being reported for the first time.

5 Persons connected through business ties or in any other manner who jointly hold at least 10% of the share capital or votes of the financial institution or persons jointly significantly influencing the business activities of the financial institution in another manner are deemed to be a qualified participant in accordance with Article 11 paragraph 4 FinIA.

12 Amended by Annex 10 No II 30 of the Criminal Records Register Ordinance of 19 Oct. 2022, in force since 23 Jan. 2023 (AS 2022 698).

 

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.