Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit
Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

951.312 Verordnung vom 27. August 2014 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA)

951.312 Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)

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Art. 57 Anforderungen an die Dokumente eines Feeder-Fonds

1 Der Fondsvertrag oder das Anlagereglement eines Feeder-Fonds oder eines Feeder-Teilvermögens enthalten neben den Angaben nach den Artikeln 35a und 62b KKV13 insbesondere folgende Angaben:

a.
die Angabe, dass es sich um einen Feeder-Fonds handelt, der zu mindestens 85 Prozent in einen bestimmten Master-Fonds anlegt;
b.
die Bezeichnung des Master-Fonds;
c.
das Anlageziel und die Anlagepolitik des Master-Fonds;
d.
die Art, die Höhe und die Berechnung aller Vergütungen sowie der Nebenkosten, die aus der Anlage in den Master-Fonds entstehen und dem Fondsvermögen oder den Anlegerinnen und Anlegern belastet werden dürfen;
e.
die Information, dass der Fondsvertrag oder das Anlagereglement, der Prospekt, die wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger sowie der Jahres- und Halbjahresbericht des Master-Fonds kostenlos bezogen werden können;
f.
die Information, dass der Feeder-Fonds nach der Auflösung des Master-Fonds oder nach Vereinigung, Umwandlung oder Vermögensübertragung des Master-Fonds bis zur Genehmigung des Gesuchs nach Artikel 63 oder 64 weiterbestehen kann.

2 Der Prospekt eines Feeder-Fonds enthält neben den Angaben gemäss Artikel 106 KKV insbesondere folgende Angaben:

a.
die Information, dass es sich um einen Feeder-Fonds handelt, der zu mindestens 85 Prozent in einen bestimmten Master-Fonds anlegt;
b.
eine Beschreibung des Master-Fonds einschliesslich der Anlagestrategie und des Risikoprofils;
c.
eine Zusammenfassung der wichtigsten Inhalte der gemäss den Artikeln 58, 61 und 62 geschlossenen Vereinbarungen über die Zusammenarbeit und die Informationspflichten;
d.
die Stelle, bei der weitere Angaben zum Master-Fonds und zu den abgeschlossenen Vereinbarungen über die Zusammenarbeit und die Informationspflichten kostenlos eingeholt werden können.

3 Der Jahresbericht des Feeder-Fonds bezeichnet die Stelle, bei welcher der Jahres- und der Halbjahresbericht des Master-Fonds kostenlos bezogen werden kann.

4 Die Marketingdokumente und die wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger des Feeder-Fonds enthalten den Hinweis, dass es sich um einen Feeder-Fonds handelt, der zu mindestens 85 Prozent seines Vermögens in einen bestimmten Master-Fonds anlegt.

13 SR 951.311

Art. 57 Requirements for the documents of a feeder fund

1 In addition to the information set out in Articles 35a and 62b CISO13, the fund contract or investment regulations of a feeder fund or feeder sub-fund shall in particular contain the following:

a.
a statement that the fund is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund;
b.
the name of the master fund;
c.
the investment objective and the investment policy of the master fund;
d.
the nature, amount and method of calculation of all remuneration as well as incidental costs that result from the investment in the master fund and that are permitted to be charged to the fund assets or the investors;
e.
a statement that the fund contract or investment regulations, the prospectus, the key investor information document, as well as the annual and semi-annual reports of the master fund may be obtained free of charge;
f.
a statement that the feeder fund may continue to exist after the dissolution of the master fund or after merger, conversion or transfer of the assets of the master fund up until the application is approved pursuant to Article 63 or 64.

2 In addition to the information set out in Article 106 CISO, the prospectus of a feeder fund shall in particular contain the following:

a.
a statement that the fund is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund;
b.
a description of the master fund including the investment strategy and risk profile;
c.
a summary of the most important content of the agreements on cooperation and duties of disclosure concluded in accordance with Articles 58, 61 and 62;
d.
the location from which further information about the master fund and the agreements on cooperation and duties of disclosure concluded may be obtained free of charge.

3 The annual report of the feeder fund shall indicate the location from which the annual and semi-annual reports of the master fund may be obtained free of charge.

4 The marketing documents and the key investor information document on the feeder fund shall include a statement that it is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund.

13 SR 951.311

 

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.