951.312 Verordnung vom 27. August 2014 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA)
951.312 Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)
Art. 18 Besondere Pflichten der Depotbank
Der Depotbank obliegen im Zusammenhang mit der Abwicklung des Pensionsgeschäfts folgende besondere Pflichten:
- a.
- Sie sorgt für eine sichere und vertragskonforme Abwicklung des Pensionsgeschäfts.
- b.
- Sie sorgt dafür, dass die Wertveränderungen der im Pensionsgeschäft verwendeten Effekten täglich in Geld oder Effekten ausgeglichen werden (mark-to-market).
- c.
- Sie besorgt auch während der Dauer des Pensionsgeschäfts die ihr gemäss Depotreglement obliegenden Verwaltungshandlungen und sie macht sämtliche Rechte auf den im Pensionsgeschäft verwendeten Effekten geltend, soweit diese nicht gemäss dem standardisierten Rahmenvertrag abgetreten wurden.
Art. 18 Special duties of the custodian bank
The custodian bank has the following special duties in relation to the settlement of the repurchase transaction:
- a.
- It ensures that the repurchase transaction is settled in a secure and contractually agreed manner.
- b.
- It ensures that fluctuations in the value of the securities used in repo transactions are compensated for in cash or securities (marked to market).
- c.
- For the duration of the repurchase transaction it shall, in addition, carry out the administrative duties assigned to it under the safe-custody regulations and assert all rights associated with the securities used in the repo transaction, unless such duties have been ceded under the standardised framework agreement.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.