Art. 17 Mindestinhalt des standardisierten Rahmenvertrags

¹ Der standardisierte Rahmenvertrag muss einschlägigen internationalen Standards entsprechen.

² Im standardisierten Rahmenvertrag sind sowohl die Effektenfonds zu bezeichnen, für die Pensionsgeschäfte grundsätzlich abgeschlossen werden dürfen, als auch die Effekten, die vom Pensionsgeschäft ausgeschlossen sind.

³ Die Fondsleitung oder die SICAV vereinbart im standardisierten Rahmenvertrag mit der Gegenpartei oder dem Vermittler, dass:

a.

der Pensionsnehmer dem Pensionsgeber haftet für:

1.: die pünktliche und uneingeschränkte Vergütung der während des Pensionsgeschäfts anfallenden Erträge und der nach Artikel 16 zu erbringenden Ausgleichsleistungen,
2.: die Geltendmachung anderer Vermögensrechte wie Wandel- und Bezugsrechte, und
3.: die vertragskonforme Rückerstattung von Effekten gleicher Art, Menge und Güte;

b.

der Pensionsgeber dem Pensionsnehmer haftet für:

1.: die pünktliche und uneingeschränkte Vergütung der während des Pensionsgeschäfts nach Artikel 16 zu erbringenden Ausgleichsleistungen, und
2.: den vertragskonformen Rückkauf der in Pension gegebenen Effekten;

c.

geld- und titelmässige Forderungen aus Pensionsgeschäften nicht mit Forderungen der Gegenpartei beziehungsweise des Vermittlers verrechnet werden dürfen.

Art. 17 Minimum contents of the standardised framework agreement

¹ The standardised framework agreement must meet the relevant international standards.

² The standardised framework agreement must indicate both the securities funds for which repurchase agreements may in principle be conducted and the securities which are excluded from the repurchase agreement.

³ The fund management company or SICAV shall stipulate in the standardised framework agreement with the counterparty or intermediary that:

a.

the lender is liable vis-à-vis the borrower for:

1.: the prompt, unconditional payment of any income accruing during the repurchase agreement and the compensating payments to be made pursuant to Article 16,
2.: the assertion of other proprietary rights such as conversion and subscription rights, and
3.: the contractually agreed return of securities of the same type, quantity and quality;

b.

the borrower is liable vis-à-vis the lender for:

1.: the prompt, unconditional payment of any compensating payments to be made during the term of the repurchase agreement pursuant to Article 16, and
2.: the repurchase of the securities under the repo transaction in compliance with the terms of the agreement;

c.

claims for money and securities arising from repurchase agreements may not be netted with claims of the counterparty or intermediary.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.