Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit
Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

951.131 Verordnung vom 18. März 2004 zum Bundesgesetz über die Schweizerische Nationalbank (Nationalbankverordnung, NBV)

951.131 Ordinance of 18 March 2004 on the Federal Act on the Swiss National Bank (National Bank Ordinance, NBO)

Index Inverser les langues Précédent Suivant
Index Inverser les langues

Art. 2 Begriffe

1 In dieser Verordnung gelten als:

a.
Bank: jede Person und Gesellschaft, die über eine Bewilligung im Sinne von Artikel 3 des Bankengesetzes vom 8. November 19344 verfügt;
b.5
Wertpapierhaus: jede Gesellschaft im Sinne von Artikel 41 des Finanzinstitutsgesetzes vom 15. Juni 20186;
c.7
Fondsleitung: jede Gesellschaft im Sinne von Artikel 32 des Finanzinstitutsgesetzes;
d.8
Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen: jede Person und Gesellschaft im Sinne von Artikel 123 des Kollektivanlagengesetzes vom 23. Juni 20069;
e.10
Versicherung: jede Einrichtung im Sinne von Artikel 2 des Versicherungsaufsichtsgesetzes vom 17. Dezember 200411;
f.
Einrichtung der beruflichen Vorsorge: jede Vorsorgeeinrichtung, die gemäss Artikel 48 des Bundesgesetzes vom 25. Juni 198212 über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge bei der Aufsichtsbehörde in das Register über die berufliche Vorsorge eingetragen ist;
g.
Anlage- und Holdinggesellschaft: jede juristische Person, Gesellschaft und öffentlich-rechtliche Körperschaft, deren Zweck zur Hauptsache in der dauernden Verwaltung von Beteiligungen besteht und welche die im Anhang zu dieser Verordnung festgelegten Voraussetzungen erfüllt;
h.13
systemisch bedeutsame Finanzmarktinfrastruktur: ein Zahlungssystem, ein Zentralverwahrer oder eine zentrale Gegenpartei im Sinne von Artikel 22 Absatz 1 des Finanzmarktinfrastrukturgesetzes vom 19. Juni 201514 (FinfraG);
i.15
Zahlungssystem: eine Einrichtung im Sinne von Artikel 81 FinfraG;
j.16
…
k.17
Zentralverwahrer: ein Betreiber im Sinne von Artikel 61 Absatz 1 FinfraG;
l.18
zentrale Gegenpartei: eine Einrichtung im Sinne von Artikel 48 FinfraG;
m.19
Betreiber: ein Zentralverwahrer sowie jede Person und Gesellschaft, die ein Zahlungssystem oder eine zentrale Gegenpartei betreibt;
n.20
indirekter Teilnehmer: jede Person im Sinne von Artikel 2 Buchstabe e FinfraG;
o.21
operationelles Risiko: das Risiko, dass infolge der Unangemessenheit oder des Versagens von internen Verfahren, Menschen oder Systemen oder infolge von externen Ereignissen die Funktionsweise der Finanzmarktinfrastruktur beeinträchtigt wird oder finanzielle Verluste entstehen;
p.22
allgemeines Geschäftsrisiko: das Risiko, dass ein Betreiber einer Finanzmarktinfrastruktur Verluste erleidet, die nicht in direktem Zusammenhang mit dem Ausfall eines Teilnehmers oder mit anderweitigen Kredit- und Liquiditätsrisiken stehen. Allgemeine Geschäftsrisiken umfassen auch das Risiko, dass aus operationellen oder strategischen Risiken finanzielle Verluste entstehen;
q.23
Eigenmittel: hartes Kernkapital gemäss den Artikeln 21–26 der Eigenmittelverordnung vom 1. Juni 201224;
r.25
Nettoliquidität: kurzfristig verwertbare Vermögenswerte abzüglich kurzfristiger Verbindlichkeiten;
s.26
extreme, aber plausible Marktbedingungen: für deren Ermittlung sind die grössten Preisschwankungen, die in den letzten dreissig Jahren beobachtet wurden oder die künftig als möglich erachtet werden, zu berücksichtigen.

2 Die Nationalbank definiert weitere Begriffe im Anhang zu dieser Verordnung und im Meldeformular.

3 Ergänzend sind die in den Vorschriften der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) über die Rechnungslegung der Banken27 verwendeten Begriffe massgebend.28

4 SR 952.0

5 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 31. Okt. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 3909).

6 SR 954.1

7 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 31. Okt. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 3909).

8 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 31. Okt. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 3909).

9 SR 951.31

10 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

11 SR 961.01

12 SR 831.40

13 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

14 SR 958.1

15 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

16 Aufgehoben durch Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, mit Wirkung seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

17 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013 (AS 2013 1987). Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

18 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013 (AS 2013 1987). Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

19 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013 (AS 2013 1987). Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

20 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013 (AS 2013 1987). Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

21 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

22 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

23 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013 (AS 2013 1987). Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

24 SR 952.03

25 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

26 Eingefügt durch Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

27 Rechnungslegungsverordnung-FINMA vom 31. Oktober 2019 (SR 952.024.1) sowie FINMA-Rundschreiben 2020/1 vom 31. Oktober 2019 betreffend Rechnungslegung ‒ Banken.

28 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 2. Juli 2020, in Kraft seit 1. Jan. 2021 (AS 2020 4627).

Art. 2 Definitions

1 In this Ordinance:

a.
Bank means any person or company in possession of a licence pursuant to Article 3 of the Federal Act on Banks and Savings Banks of 8 November 19344;
b.5
Securities firm means any company pursuant to Article 41 of the Financial Institutions Act of 15 June 20186;
c.7
Fund management company means any company pursuant to Article 32 of the Financial Institutions Act;
d.8
Representative of a foreign collective investment scheme means any person or company pursuant to Article 123 of the Collective Investment Schemes Act of 23 June 20069;
e.10
Insurance company means any institution pursuant to Article 2 of the Federal Act of 17 December 200411 on the Oversight of Insurance Companies;
f.
Occupational pension scheme means any pension scheme that is inscribed, pursuant to Article 48 of the Federal Act of 25 June 198212 on Occupational Old Age, Survivors and Invalidity Insurance, in the occupational pensions register held by the supervisory authority;
g.
Investment and holding company means any legal entity, company or public law institution, whose principal object is the ongoing administration of participations, and which meets the requirements laid down in the Annex to this Ordinance;
h.13
Systemically important financial market infrastructure means a payment system, a central securities depository or a central counterparty pursuant to Article 22 paragraph 1 of the Financial Market Infrastructure Act of 19 June 201514 (FinMIA);
i.15
Payment system means an entity pursuant to Article 81 FinMIA;
j.16
...
k.17
Central securities depository means an entity pursuant to Article 61 paragraph 1 FinMIA;
l.18
Central counterparty means an entity pursuant to Article 48 FinMIA;
m.19
Operator means a central securities depository as well as any person or company operating a payment system or central counterparty;
n.20
Indirect participant means any person pursuant to Article 2 letter e FinMIA;
o.21
Operational risk means the risk that, as a result of inadequate or failed internal procedures or systems, human error or external events, the functioning of the financial market infrastructure is impaired or financial losses are incurred;
p.22
General business risk means the risk that the operator of a financial market infrastructure will incur losses that are not directly linked to the default of a participant or to other credit and liquidity risks. General business risk also includes the risk of financial losses arising from operational or strategic risks;
q.23
Capital means Common Equity Tier 1 (CET1) capital pursuant to Articles 21–26 of the Capital Adequacy Ordinance of 1 June 201224;
r.25
Net liquidity means readily available assets, minus short-term liabilities;
s.26
Extreme but plausible market conditions are determined on the basis of the largest price fluctuations which have been observed over the last 30 years, or which are considered possible in the future.

2 The National Bank shall define further terms in the Annex to this Ordinance and in the reporting forms.

3 The definitions used in the regulations of the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) on bank accounting27 shall also apply.28

4 SR 952.0

5 Amended by No I of the SNB O of 31 Oct. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 3909).

6 SR 954.1

7 Amended by No I of the SNB O of 31 Oct. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 3909).

8 Amended by No I of the SNB O of 31 Oct. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 3909).

9 SR 951.31

10 Amended by No I of the SNB O of 10 June 2013, in force since 1 July 2013 (AS 2013 1987).

11 SR 961.01

12 SR 831.40

13 Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

14 SR 958.1

15 Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

16 Repealed by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, with effect from 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

17 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013 (AS 2013 1987). Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

18 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013 (AS 2013 1987). Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

19 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013 (AS 2013 1987). Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

20 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013 (AS 2013 1987). Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

21 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013, in force since 1 July 2013 (AS 2013 1987).

22 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013, in force since 1 July 2013 (AS 2013 1987).

23 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013 (AS 2013 1987). Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

24 SR 952.03

25 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013, in force since 1 July 2013 (AS 2013 1987).

26 Inserted by No I of the SNB O of 10 June 2013, in force since 1 July 2013 (AS 2013 1987).

27 FINMA Accounting O of 31 Oct. 2019 (SR 952.024.1), as well as FINMA Circular 2020/1 ‘Accounting – Banks’ of 31 Oct. 2019.

28 Amended by No I of the SNB O of 2 July 2020, in force since 1 Jan. 2021 (AS 2020 4627).

 

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.