950.11 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsverordnung, FIDLEV)
950.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Services (Financial Services Ordinance, FINSO)
Art. 19 Rechenschaft
(Art. 16 FIDLEG)
1 Die Rechenschaftsablage gegenüber der Kundin oder dem Kunden umfasst die Dokumentation:
- a.
- zu den entgegengenommenen und ausgeführten Aufträgen;
- b.
- zur Zusammensetzung, Bewertung und Entwicklung des Portfolios bei der Verwaltung von Kundenvermögen;
- c.
- zur Entwicklung des Portfolios bei Verwaltung von Kundendepots;
- d.
- zu namentlich denjenigen Kosten, zu denen der Finanzdienstleister nach Artikel 8 Angaben zu machen hat.
2 Sie erfolgt auf einem dauerhaften Datenträger:
- a.
- zu den mit der Kundin oder dem Kunden vereinbarten Zeitintervallen;
- b.
- auf deren Anfrage hin.
Art. 19 Rendering of account
(Art. 16 FinSA)
1 Rendering of account to the client encompasses the documentation:
- a.
- on the orders received and executed;
- b.
- on the composition, valuation and development of the portfolio in respect of the management of client assets;
- c.
- on the development of the portfolio in respect of the management of client custody accounts;
- d.
- on the specific costs which the financial service provider was required to provide details of pursuant to Article 8.
2 A durable data medium must be used for rendering of account:
- a.
- at the intervals agreed with the client;
- b.
- at the latter's request.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.