Art. 35a Contenuto minimo del contratto del fondo

(art. 26 cpv. 3 LICol)

¹ Il contratto del fondo contiene in particolare le seguenti indicazioni:

a.: la designazione del fondo d’investimento nonché la ditta e la sede della direzione del fondo, della banca depositaria e del gestore di patrimoni collettivi;
b.: la cerchia degli investitori;
c.: la politica di investimento, le tecniche di investimento, la ripartizione dei rischi e i rischi inerenti agli investimenti;
d.: la suddivisione in comparti;
e.: le classi di quote;
f.: il diritto di disdetta degli investitori;
g.: l’esercizio contabile;
h.: il calcolo del valore netto di inventario e dei prezzi di emissione e di riscatto;
i.: l’utilizzazione dell’utile netto e dei guadagni di capitale realizzati mediante l’alienazione di beni e di diritti;
j.: il tipo, l’ammontare e il calcolo di tutte le rimunerazioni, le commissioni di emissione e di riscatto, nonché le spese accessorie per la compravendita degli investimenti (diritti di mediazione, tasse, tributi) che possono essere addebitati al patrimonio del fondo o agli investitori;
k.: la durata del contratto e le condizioni di scioglimento;
l.: gli organi di pubblicazione;
m.: le condizioni di dilazione del rimborso nonché di riscatto coatto;
n.⁷⁴: il luogo dove sono reperibili gratuitamente il contratto del fondo, il prospetto, il foglio informativo di base di cui agli articoli 58–63 e 66 LSerFi⁷⁵ e i rapporti annuali e semestrali;
o.: l’unità di conto;
p.: la ristrutturazione.

² Nell’approvare il contratto del fondo la FINMA esamina esclusivamente le indicazioni di cui al capoverso 1 lettere a–g e ne accerta la conformità legale.

³ Su domanda della direzione del fondo, nell’approvare un fondo d’investimento contrattuale la FINMA esamina tutte le disposizioni del contratto del fondo e ne accerta la conformità legale se il fondo è destinato ad essere offerto all’estero e il diritto estero lo richiede.⁷⁶

⁴ La FINMA può concretizzare il contenuto del contratto del fondo tenendo conto degli sviluppi internazionali.

⁷³ Introdotto dal n. I dell’O del 13 feb. 2013, in vigore dal 1° mar. 2013 (RU 2013 607).

⁷⁴ Nuovo testo giusta l’all. 11 n. 1 dell’O del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4459).

⁷⁵ RS 950.1

⁷⁶ Nuovo testo giusta l’all. 11 n. 1 dell’O del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4459).

Art. 35a Contenu minimal du contrat de fonds de placement

(art. 26, al. 3, LPCC)

¹ Le contrat de fonds de placement contient en particulier les informations suivantes:

a.: la dénomination du placement collectif, la raison de commerce et le siège de la direction, de la banque dépositaire et du gestionnaire de fortune collective;
b.: le cercle des investisseurs;
c.: la politique de placement, les techniques de placement, la répartition des risques et les risques liés au placement;
d.: la subdivision en compartiments;
e.: les classes de parts;
f.: le droit des investisseurs de dénoncer le contrat;
g.: l’exercice annuel;
h.: le calcul de la valeur nette d’inventaire et des prix d’émission et de rachat;
i.: l’utilisation du bénéfice net et des gains en capitaux réalisés par l’aliénation d’avoirs et de droits;
j.: la nature, le montant et le mode de calcul de toutes les rémunérations, les commissions d’émission et de rachat ainsi que les frais accessoires pour l’achat et la vente des placements (courtages, honoraires, taxes) qui peuvent être débités de la fortune collective ou mis à la charge des investisseurs;
k.: la durée du contrat et les conditions de dissolution;
l.: les organes de publication;
m.: les conditions réglant le report du remboursement des parts ainsi que le rachat forcé;
n.⁷²: les adresses auxquelles le contrat de fonds de placement, le prospectus, la feuille d’information de base visée aux art. 58 à 63 et 66 LSFin⁷³ ainsi que les rapports annuels et semestriels peuvent être obtenus gratuitement;
o.: l’unité de compte;
p.: la restructuration.

² Lors de l’approbation du contrat du fonds de placement, la FINMA examine uniquement les dispositions au sens de l’al. 1, let. a à g et contrôle leur conformité à la loi.

³ Lors de l’approbation d’un fonds de placement contractuel, la FINMA examine, à la demande de la direction, toutes les dispositions du contrat de fonds de placement et contrôle leur conformité à la loi, si ce fonds est proposé à l’étranger et si le droit étranger l’exige.⁷⁴

⁴ La FINMA peut modifier le contenu du contrat de fonds de placement compte tenu des développements internationaux.

⁷¹ Introduit par le ch. I de l’O du 13 fév. 2013, en vigueur depuis le 1^er mars 2013 (RO 2013 607).

⁷² Nouvelle teneur selon l’annexe 11 ch. 1 de l’O du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4459).

⁷³ RS 950.1

⁷⁴ Nouvelle teneur selon l’annexe 11 ch. 1 de l’O du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4459).

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