Art. 10 Attività irreprensibile

(art. 8 cpv. 1 lett. b n. 2 e lett. d LGD)

¹ Il requisito della garanzia di un’attività irreprensibile è soddisfatto se il richiedente, i suoi soci in affari più importanti e i suoi aventi economicamente diritto:

a.: si comportano conformemente al diritto;
b.: rispettano i principi del buon governo d’impresa; e
c.: presentano una buona situazione economica.

² Il richiedente verifica che sia garantita l’attività irreprensibile dei suoi aventi economicamente diritto e dei suoi soci in affari più importanti.

³ Fornisce alla CFCG le informazioni in merito a sé stesso nonché ai membri della sua direzione e dei suoi organi, inclusa la persona responsabile della revisione, necessarie alla constatazione del requisito della garanzia di un’attività irreprensibile.

⁴ La CFCG esamina in particolare:

a.: l’organizzazione del richiedente;
b.: le sue relazioni d’affari;
c.: la sua situazione economica e finanziaria.

⁵ Su domanda della CFCG, il richiedente fornisce le informazioni in merito:

a.: al suo personale;
b.: ai suoi aventi economicamente diritto e ai membri degli organi di questi ultimi;
c.: ai suoi soci in affari più importanti;
d.: alle persone o ai gruppi di persone la cui partecipazione al capitale azionario del richiedente è inferiore al 5 per cento.

Art. 10 Activité commerciale irréprochable

(art. 8, al. 1, let. b, ch. 2, et let. d, LJAr)

¹ L’exigence de la garantie d’une activité commerciale irréprochable est remplie lorsque la requérante, ses principaux partenaires commerciaux et ses ayants droit économiques:

a.: se comportent de manière conforme au droit;
b.: respectent les principes de la bonne gouvernance d’entreprise, et
c.: sont en bonne santé économique.

² La requérante vérifie que ses principaux partenaires commerciaux et ses ayants droit économiques offrent la garantie d’une activité commerciale irréprochable.

³ Elle fournit à la CFMJ les informations sur elle-même, sur les membres de sa direction et de ses organes, y compris la personne qui dirige la révision, qui sont nécessaires à l’établissement du caractère irréprochable de son activité commerciale.

⁴ La CFMJ examine notamment:

a.: l’organisation de la requérante;
b.: ses relations d’affaires;
c.: sa situation économique et financière.

⁵ La requérante fournit en outre à la CFMJ, sur demande, des informations concernant:

a.: son personnel;
b.: ses ayants droit économiques et les membres de leurs organes;
c.: ses principaux partenaires commerciaux;
d.: les personnes ou groupes de personnes dont la participation au capital-actions de la requérante est inférieure à 5 %.

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