¹ La collezione di dati contiene i dati necessari per la verifica della garanzia di un’attività irreprensibile.

² La collezione di dati contiene i seguenti dati:

a.

caratteristiche identificative: cognome, nome, data di nascita, sesso, luogo d’origine, nazionalità, indirizzo, lingua materna;

b.

formazione e attività professionale: formazione, formazione continua, qualifiche e attività professionali, luogo di lavoro e datore di lavoro;

c.

situazione patrimoniale e assicurazioni;

d.

estratti del registro di commercio, del registro esecuzioni e fallimenti e del casellario giudiziale;

e.

accuse e denunce penali di autorità;

f.

sentenze, decisioni e documenti ufficiali;

g.

rapporti e decisioni di organismi di autodisciplina o di organizzazioni professionali;

h.

provvedimenti di diritto del lavoro, provvedimenti amministrativi e provvedimenti di diritto penale;

i.

rapporti di società di audit e rapporti di incaricati dalla FINMA;

j.

rapporti concernenti verifiche e inchieste interne di assoggettati;

k.⁷

ammissione scritta, nei confronti di un’autorità, di un comportamento scorretto e autodenuncia;

l.⁸

giustificativi da cui risulta che, nonostante sussistano indizi di una violazione del diritto in materia di vigilanza, non può essere condotto alcun procedimento della FINMA nei confronti di una determinata persona in quanto la stessa si sottrae al procedimento;

m.⁹

impegno scritto a non operare più, per un periodo di tempo determinato o indeterminato, sul mercato finanziario svizzero.