(art. 1b, 3 cpv. 2 lett. c e c^{bis ,} 5 e 6 LBCR)³⁵

¹ La domanda di autorizzazione per l’apertura di una nuova banca o persona di cui all’articolo 1b LBCR deve contenere in particolare le seguenti indicazioni e i seguenti documenti sulle persone incaricate dell’amministrazione e della direzione giusta l’articolo 3 capoverso 2 lettera c LBCR nonché sui titolari di partecipazioni qualificate conformemente all’articolo 3 capoverso 2 lettera c^bis LBCR:

a.

per le persone fisiche:

1.

indicazioni riguardanti nazionalità, domicilio, partecipazioni qualificate ad altre società, procedimenti giudiziari e amministrativi pendenti,

2.

un curriculum vitae firmato dalla persona interessata,

3.

referenze,

4.³⁶

un estratto per privati del casellario giudiziale informatizzato VOSTRA e un estratto del registro delle esecuzioni o le conferme estere corrispondenti in caso di domicilio all’estero;

b.

per le società:

1.

gli statuti,

2.

un estratto del registro di commercio o un’attestazione corrispondente,

3.

una descrizione dell’attività, della situazione finanziaria e, all’occorrenza, della struttura del gruppo,

4.

indicazioni su procedimenti giudiziari e amministrativi conclusi o pendenti.

² Le persone che detengono una partecipazione qualificata devono consegnare alla FINMA una dichiarazione nella quale precisano se detengono la partecipazione per proprio conto o a titolo fiduciario per conto di terzi e se su questa partecipazione hanno concesso opzioni o diritti simili.