¹ I consulenti alla clientela sono iscritti nel registro dei consulenti se forniscono la prova:

a.

che soddisfano i requisiti di cui all’articolo 6;

b.

che hanno stipulato un’assicurazione di responsabilità civile professionale o che forniscono garanzie finanziarie equivalenti; e

c.¹⁶

che sono affiliati, in qualità di fornitori di servizi finanziari, a un organo di mediazione (art. 74) o che vi è affiliato il fornitore di servizi finanziari per il quale operano, sempreché siano tenuti ad affiliarsi (art. 77).

² Non sono iscritti nel registro i consulenti alla clientela:

a.

che sono oggetto di una condanna penale secondo gli articoli 89–92 della presente legge o secondo l’articolo 86 LSA¹⁷ o che sono iscritti nel casellario giudiziale per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale¹⁸; o

b.

nei confronti dei quali, per l’attività da iscrivere nel registro, è stato ordinato un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA¹⁹ o un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA.

³ Se il consulente alla clientela opera come collaboratore di un fornitore di servizi finanziari, la condizione di cui al capoverso 1 lettera b può essere soddisfatta da quest’ultimo.