Art. 6 Informations requises

¹ Lors de l’établissement d’une relation d’affaires, l’intermédiaire financier requiert de son cocontractant les informations suivantes:

a.

pour les personnes physiques et les titulaires de raisons individuelles:

1.: nom,
2.: prénom,
3.: date de naissance,
4.: adresse de domicile,
5.: nationalité,
6.: type et numéro du document d’identification présenté;

b.

pour les personnes morales et les sociétés de personnes:

1.: raison sociale,
2.: adresse du siège.

² Si un cocontractant est ressortissant d’un État dans lequel les dates de naissance ou les adresses de domicile ne sont pas utilisées, l’obligation de fournir ces informations ne s’applique pas. Cette dérogation doit être motivée dans une note au dossier.

³ Si le cocontractant est une personne morale ou une société de personnes, l’intermédiaire financier:

a.: prend connaissance des pouvoirs de représentation du cocontractant relatifs à cette personne et les documente;
b.: vérifie l’identité des personnes qui établissent la relation d’affaires au nom de la personne morale ou de la société de personnes.

⁴ En cas de relations d’affaires avec des trusts, il convient de vérifier l’identité du trustee. En outre, le trustee doit confirmer par écrit qu’il est autorisé à ouvrir pour le trust une relation d’affaires avec l’intermédiaire financier.

Art. 6 Erforderliche Angaben

¹ Bei Aufnahme einer Geschäftsbeziehung erhebt der Finanzintermediär von der Vertragspartei folgende Angaben:

a.

für natürliche Personen sowie Inhaberinnen und Inhaber von Einzelunternehmen:

1.: Name,
2.: Vorname,
3.: Geburtsdatum,
4.: Wohnsitzadresse,
5.: Staatsangehörigkeit,
6.: Art und Nummer des vorgelegten Identifikationsnachweises;

b.

für juristische Personen und Personengesellschaften:

1.: Firma,
2.: Domiziladresse.

² Stammt eine Vertragspartei aus einem Land, in dem Geburtsdaten oder Wohnsitzadressen nicht verwendet werden, entfallen diese Angaben. Diese Ausnahmesituation ist in einer Aktennotiz zu begründen.

³ Handelt es sich bei der Vertragspartei um eine juristische Person oder Personengesellschaft, so muss der Finanzintermediär:

a.: die Bevollmächtigungsbestimmungen der Vertragspartei bezüglich dieser Person zur Kenntnis nehmen und dokumentieren;
b.: die Identität der Personen überprüfen, die im Namen der juristischen Person oder Personengesellschaft die Geschäftsbeziehung aufnehmen.

⁴ Bei Geschäftsbeziehungen mit Trusts ist der Trustee zu identifizieren. Zudem hat der Trustee schriftlich zu bestätigen, dass er berechtigt ist, für den Trust eine Geschäftsbeziehung zum Finanzintermediär zu eröffnen.

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