Art. 37 Moyens de clarification

¹ Selon les circonstances, les clarifications comprennent notamment:

a.: la prise de renseignements écrits ou oraux auprès des cocontractants, des détenteurs du contrôle ou des ayants droit économiques des valeurs patrimoniales;
b.: des visites des lieux où les cocontractants, les détenteurs du contrôle ou les ayants droit économiques des valeurs patrimoniales conduisent leurs affaires;
c.: une consultation des sources et des banques de données accessibles au public;
d.: des renseignements auprès de personnes dignes de confiance.

² L’intermédiaire financier vérifie si les résultats des clarifications sont plausibles et les documente.

Art. 37 Mittel der Abklärungen

¹ Die Abklärungen umfassen je nach den Umständen namentlich:

a.: das Einholen schriftlicher oder mündlicher Auskünfte der Vertragspartei, der Kontrollinhaberin, des Kontrollinhabers oder der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person;
b.: Besuche am Ort der Geschäftstätigkeit der Vertragspartei, der Kontrollinhaberin, des Kontrollinhabers oder der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person;
c.: die Konsultation allgemein zugänglicher öffentlicher Quellen und Datenbanken;
d.: Erkundigungen bei vertrauenswürdigen Personen.

² Der Finanzintermediär überprüft die Ergebnisse der Abklärungen auf ihre Plausibilität hin und dokumentiert sie.

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