Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Droit interne 9 Économie - Coopération technique 95 Crédit

951.312 Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)

951.312 Ordonnance du 27 août 2014 de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers sur les placements collectifs de capitaux (Ordonnance de la FINMA sur les placements collectifs, OPC-FINMA)

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Art. 57 Requirements for the documents of a feeder fund

1 In addition to the information set out in Articles 35a and 62b CISO13, the fund contract or investment regulations of a feeder fund or feeder sub-fund shall in particular contain the following:

a.
a statement that the fund is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund;
b.
the name of the master fund;
c.
the investment objective and the investment policy of the master fund;
d.
the nature, amount and method of calculation of all remuneration as well as incidental costs that result from the investment in the master fund and that are permitted to be charged to the fund assets or the investors;
e.
a statement that the fund contract or investment regulations, the prospectus, the key investor information document, as well as the annual and semi-annual reports of the master fund may be obtained free of charge;
f.
a statement that the feeder fund may continue to exist after the dissolution of the master fund or after merger, conversion or transfer of the assets of the master fund up until the application is approved pursuant to Article 63 or 64.

2 In addition to the information set out in Article 106 CISO, the prospectus of a feeder fund shall in particular contain the following:

a.
a statement that the fund is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund;
b.
a description of the master fund including the investment strategy and risk profile;
c.
a summary of the most important content of the agreements on cooperation and duties of disclosure concluded in accordance with Articles 58, 61 and 62;
d.
the location from which further information about the master fund and the agreements on cooperation and duties of disclosure concluded may be obtained free of charge.

3 The annual report of the feeder fund shall indicate the location from which the annual and semi-annual reports of the master fund may be obtained free of charge.

4 The marketing documents and the key investor information document on the feeder fund shall include a statement that it is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund.

13 SR 951.311

Art. 57 Exigences quant aux documents d’un fonds nourricier

1 Outre les données prévues aux art. 35a et 62b OPCC13, le contrat de fonds de placement ou le règlement de placement d’un fonds nourricier ou d’un compartiment nourricier contient notamment les informations suivantes:

a.
la mention qu’il s’agit d’un fonds nourricier investi au moins à 85 % dans un fonds maître déterminé;
b.
la désignation du fonds maître;
c.
l’objectif de placement et la politique de placement du fonds maître;
d.
la nature, le montant et le mode de calcul de toutes les rémunérations ainsi que des frais accessoires découlant du placement dans le fonds maître et pouvant être à la charge de la fortune du fonds ou des investisseurs;
e.
l’information selon laquelle le contrat de fonds de placement ou le règlement de placement, le prospectus, les informations clés pour l’investisseur ainsi que les rapports annuels et semestriels du fonds maître peuvent être obtenus gratuitement;
f.
l’information selon laquelle, après la dissolution du fonds maître ou après sa fusion, sa transformation ou le transfert de sa fortune, le fonds nourricier peut subsister jusqu’à l’acceptation de la requête selon l’art. 63 ou 64.

2 Outre les données prévues à l’art. 106 OPCC, le prospectus d’un fonds nourricier contient notamment les informations suivantes:

a.
l’information selon laquelle il s’agit d’un fonds nourricier investi au moins à 85 % dans un fonds maître déterminé;
b.
une description du fonds maître précisant la stratégie de placement et le profil de risque;
c.
un résumé des principaux contenus des conventions portant sur la coopération et les devoirs d’information conclues selon les art. 58, 61 et 62;
d.
le lieu auprès duquel des informations complémentaires sur le fonds maître et sur les conventions portant sur la coopération et les devoirs d’information conclues peuvent être obtenues gratuitement.

3 Le rapport annuel du fonds nourricier désigne le lieu auprès duquel les rapports annuel et semestriel du fonds maître peuvent être obtenus gratuitement.

4 Les documents de marketing et les informations clés pour l’investisseur du fonds nourricier contiennent l’indication qu’il s’agit d’un fonds nourricier qui investit au moins 85 % de sa fortune dans un fonds maître déterminé.

13 RS 951.311

 

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Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.