Art. 35a Minimum content of the fund contract

(Art. 26 para. 3 CISA)

¹ In particular, the fund contract contains the following information:

a.: the name of the investment fund, together with the name and registered office of the fund management company, the custodian bank and the manager of collective assets;
b.: investor eligibility;
c.: the investment policy, investment techniques, risk diversification and the risks associated with the investment;
d.: the subdivision into subfunds;
e.: the unit classes;
f.: investors’ right to cancel;
g.: the accounting year;
h.: the calculation of the net asset value and of the issue and redemption prices;
i.: the appropriation of net income and capital gains from the sale of assets and rights;
j.: the type, amount and calculation of all fees, the issue and redemption commission together with the incidental costs for the purchase and sale of the investments (brokerage fees, charges, duties) that may be charged to the fund’s assets or to the investors;
k.: the duration of the contract and the conditions of dissolution;
l.: the media of publication;
m.: the conditions for the deferment of redemption and compulsory redemption;
n.⁷⁰: the place at which the fund contract, prospectus and the key information document in accordance with Articles 58–63 and 66 FinSA⁷¹, together with the annual and semi-annual reports, may be obtained free of charge;
o.: the unit of account;
p.: the restructuring.

² When approving the fund contract, FINMA shall only verify the provisions pursuant to paragraph 1 lit. a–g and ensure their compliance with the Act.

³ When approving a contractual fund, FINMA, at the fund management company’s request, shall verify all provisions of the fund contract and ensure their compliance with the Act where the fund is to be offered abroad and such action is required under foreign law.⁷²

⁴ FINMA may formalise the content of the fund contract in accordance with international developments.

⁶⁹ Inserted by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

⁷⁰ Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

⁷¹ SR 950.1

⁷² Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

Art. 35a Contenu minimal du contrat de fonds de placement

(art. 26, al. 3, LPCC)

¹ Le contrat de fonds de placement contient en particulier les informations suivantes:

a.: la dénomination du placement collectif, la raison de commerce et le siège de la direction, de la banque dépositaire et du gestionnaire de fortune collective;
b.: le cercle des investisseurs;
c.: la politique de placement, les techniques de placement, la répartition des risques et les risques liés au placement;
d.: la subdivision en compartiments;
e.: les classes de parts;
f.: le droit des investisseurs de dénoncer le contrat;
g.: l’exercice annuel;
h.: le calcul de la valeur nette d’inventaire et des prix d’émission et de rachat;
i.: l’utilisation du bénéfice net et des gains en capitaux réalisés par l’aliénation d’avoirs et de droits;
j.: la nature, le montant et le mode de calcul de toutes les rémunérations, les commissions d’émission et de rachat ainsi que les frais accessoires pour l’achat et la vente des placements (courtages, honoraires, taxes) qui peuvent être débités de la fortune collective ou mis à la charge des investisseurs;
k.: la durée du contrat et les conditions de dissolution;
l.: les organes de publication;
m.: les conditions réglant le report du remboursement des parts ainsi que le rachat forcé;
n.⁷²: les adresses auxquelles le contrat de fonds de placement, le prospectus, la feuille d’information de base visée aux art. 58 à 63 et 66 LSFin⁷³ ainsi que les rapports annuels et semestriels peuvent être obtenus gratuitement;
o.: l’unité de compte;
p.: la restructuration.

² Lors de l’approbation du contrat du fonds de placement, la FINMA examine uniquement les dispositions au sens de l’al. 1, let. a à g et contrôle leur conformité à la loi.

³ Lors de l’approbation d’un fonds de placement contractuel, la FINMA examine, à la demande de la direction, toutes les dispositions du contrat de fonds de placement et contrôle leur conformité à la loi, si ce fonds est proposé à l’étranger et si le droit étranger l’exige.⁷⁴

⁴ La FINMA peut modifier le contenu du contrat de fonds de placement compte tenu des développements internationaux.

⁷¹ Introduit par le ch. I de l’O du 13 fév. 2013, en vigueur depuis le 1^er mars 2013 (RO 2013 607).

⁷² Nouvelle teneur selon l’annexe 11 ch. 1 de l’O du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4459).

⁷³ RS 950.1

⁷⁴ Nouvelle teneur selon l’annexe 11 ch. 1 de l’O du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4459).

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