Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 94 Trade
Droit interne 9 Économie - Coopération technique 94 Commerce

941.311 Ordinance of 8 May 1934 on the Control of Trade in Precious Metals and Articles of Precious Metals (Precious Metals Control Ordinance, PMCO)

941.311 Ordonnance du 8 mai 1934 sur le contrôle du commerce des métaux précieux et des ouvrages en métaux précieux (Ordonnance sur le contrôle des métaux précieux, OCMP)

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Art. 34b

1 The data may be processed only for the purpose of checking compliance with the duty of due diligence.

2 For this purpose, the Central Office shall collect and process the following data:

a.
extracts from:
1.
the commercial register,
1.
the debt enforcement register,
1.
the bankruptcy register,
1.
the register of convictions;
b.
internal directives on the operational organisation which are used to guarantee compliance with the duty of due diligence in accordance with Articles 3–8 of the AMLA61;
c.
identification features and supporting documents for the members of the board and executive management:
1.
for natural persons: surname, first name, date of birth, home address, nationality, and type and number of the proofs of identification,
2.
for legal entities: company name and domicile address;
d.
identification features and supporting documents for the beneficial owners of the assets:
1.
for natural persons: surname, first name, date of birth, home address, nationality, and type and number of the proofs of identification,
2.
for legal entities: company name and domicile address;
e.
documentation on high-risk business relationships and transactions;
f.
documentation on fineness determinations and the fees charged in that regard;
g.
training and professional activity:
1.
proof of training and continuing professional development,
2.
professional qualifications and activities,
3.
place of employment and employer;
h.
documents on the identification of persons from whom melt material or melt products were accepted;
i.
additional records on the time of acceptance of the goods, the type and amount of the goods accepted, their processing and completion of the transaction;
j.
company-specific risk assessment with regard to global legal and reputational risks;
k.
documents on due diligence in selecting staff and on their regular training.

60 Inserted by Annex No 4 of the O of 31 Aug. 2022, in force since 1 Jan. 2023 (AS 2022 552).

61 SR 955.0

Art. 34b

1 Les données ne peuvent être traitées que pour contrôler le respect des obligations de diligence.

2 Le bureau central collecte et traite les données suivantes à cette fin:

a.
extraits:
1.
du registre du commerce,
2.
du registre des poursuites,
3.
du registre des faillites,
4.
du casier judiciaire;
b.
directives internes concernant l’organisation qui garantissent le respect des obligations de diligence au sens des art. 3 à 8 LBA;
c.
caractéristiques d’identification et documents justificatifs relatifs aux personnes chargées de l’administration et de la direction des affaires:
1.
pour les personnes physiques: nom, prénom, date de nais-sance, adresse de domicile, nationalité ainsi que type et numéro du document d’identification,
2.
pour les personnes morales: raison sociale et adresse du siège;
d.
caractéristiques d’identification et documents justificatifs relatifs aux ayants droit économiques des valeurs patrimoniales:
1.
pour les personnes physiques: nom, prénom, date de nais-sance, adresse de domicile, nationalité ainsi que type et numéro du document d’identification,
2.
pour les personnes morales: raison sociale et adresse du siège;
e.
documents relatifs aux relations d’affaires et aux transactions comportant des risques accrus;
f.
documents relatifs à la détermination du titre et aux émoluments prélevés à cette fin;
g.
formation et activité professionnelle:
1.
attestations relatives à la formation et à la formation conti-nue,
2.
qualifications et activités professionnelles,
3.
lieu de travail et employeur;
h.
documents relatifs à l’identification des personnes desquelles ont été reçus les matières pour la fonte et les produits de la fonte;
i.
documents supplémentaires concernant le moment de la récep-tion de la marchandise, le genre et la quantité de marchandises reçues, leur traitement et la liquidation de la transaction;
j.
évaluation des risques spécifiques à l’entreprise concernant les risques juridiques et de réputation globaux;
k.
documents relatifs à la sélection avec soin du personnel et à sa formation régulière.

54 Introduit par l’annexe ch. 4 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1er janv. 2023 (RO 2022 552).

 

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Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.