Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

958.111 Ordinance of 3 December 2015 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Financial Market Infrastructures and Market Conduct in Securities and Derivatives Trading (FINMA Financial Market Infrastructure Ordinance, FinMIO-FINMA)

958.111 Verordnung vom 3. Dezember 2015 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel (Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA, FinfraV-FINMA)

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Art. 1

1 Securities firms under FinIA and participants7 admitted to a trading venue record the orders and transactions which must be recorded under Article 74 FinIO and Article 36 FinMIO in a ledger, regardless of whether or not the securities or derivatives are traded on a trading venue. The ledger may also be divided into journals.8

2 The following shall be recorded in the ledger for all received orders:

a.
the name of the securities and derivatives;
b.
the time the order was received;
c.
the name of the person placing the order;
d.
the name of the transaction and order type;
e.
the volume of the order.

3 The following shall be recorded in the ledger for completed transactions:

a.
the time of execution;
b.
the volume of the execution;
c.
the attained or allocated price;
d.
the place of execution;
e.
the name of the counterparty;
f.
the value date.

4 The received orders and completed transactions, regardless of whether they are subject to the reporting duty outlined in Chapter 2, shall be recorded in a standardised format, so that the information can be delivered to FINMA promptly and in its entirety on request.

7 As most participants are legal entities, gender-neutral terminology is not used in this text.

8 Amended by Annex No 5 of the FINMA O of 4 Nov. 2020 on Financial Institutions, in force since 1 Jan. 2021 (AS 2020 5327).

Art. 1

1 Die Wertpapierhäuser nach FINIG und die an einem Handelsplatz zugelassenen Teilnehmer7 zeichnen die Aufträge und Abschlüsse, die nach Artikel 74 FINIV und Artikel 36 FinfraV aufgezeichnet werden müssen, in einem Journal auf, unabhängig davon, ob die Effekten oder Derivate an einem Handelsplatz gehandelt werden oder nicht. Das Journal kann auch in Teiljournale aufgegliedert werden.8

2 Für die eingegangenen Aufträge sind im Journal festzuhalten:

a.
die Bezeichnung der Effekten und Derivate;
b.
der Zeitpunkt des Auftragseingangs;
c.
die Bezeichnung des Auftraggebers oder der Auftraggeberin;
d.
die Bezeichnung der Geschäfts- und der Auftragsart;
e.
der Umfang des Auftrags.

3 Für die getätigten Abschlüsse sind im Journal festzuhalten:

a.
der Zeitpunkt der Ausführung;
b.
der Umfang der Ausführung;
c.
der erzielte beziehungsweise der zugeteilte Kurs;
d.
der Ausführungsort;
e.
die Bezeichnung der Gegenpartei;
f.
das Valutadatum.

4 Die eingegangenen Aufträge und die getätigten Abschlüsse, unabhängig davon, ob sie der Meldepflicht nach dem 2. Kapitel unterliegen oder nicht, sind grundsätzlich in standardisierter Form aufzuzeichnen, sodass der FINMA auf deren Verlangen Auskünfte vollständig und unverzüglich geliefert werden können.

7 Weil es sich bei den Teilnehmern überwiegend um juristische Personen handelt, wird hier auf die Paarform verzichtet.

8 Fassung gemäss Anhang Ziff. 5 der V der FINMA vom 4. Nov. 2020 über die Finanzinstitute, in Kraft seit 1. Jan. 2021 (AS 2020 5327).

 

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Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.