(Art. 8 para. 3 FinMIA)
1 With regard to risk management, the financial market infrastructure must have a concept for the integrated identification, measurement, management and monitoring of risks, particularly with respect to:
2 It must have instruments in place and create incentives in order to ensure that participants can continuously manage and limit the risks arising for themselves or for the financial market infrastructure.
3 Insofar as the financial market infrastructure has indirect participants and these are identifiable, it must also identify, measure, control and monitor the risks posed to the financial market infrastructure by these parties.
4 The internal documentation of the financial market infrastructure on passing a resolution and the monitoring of transactions associated with the risks should be designed in such a way that allows the audit firm to make a reliable assessment with respect to the business activity.
5 The financial market infrastructure shall ensure an effective internal control system which, among other things, guarantees compliance with legal and internal company rules and regulations (compliance function).
6 The internal audit function must submit a report to the body with responsibility for governance, supervision and control or to one of its committees. It must have sufficient resources as well as unrestricted audit rights.
(Art. 8 Abs. 3 FinfraG)
1 Für das Risikomanagement muss die Finanzmarktinfrastruktur über ein Konzept zur integrierten Identifizierung, Messung, Steuerung und Überwachung verfügen, insbesondere in Bezug auf:
2 Sie muss Instrumente zur Verfügung stellen und Anreize schaffen, damit die Teilnehmer die Risiken, die für sie selber oder für die Finanzmarktinfrastruktur entstehen, fortlaufend steuern und begrenzen können.
3 Sofern sie über indirekte Teilnehmer verfügt und diese ersichtlich sind, muss sie die von diesen für die Finanzmarktinfrastruktur ausgehenden Risiken identifizieren, messen, steuern und überwachen.
4 Die interne Dokumentation der Finanzmarktinfrastruktur über die Beschlussfassung und Überwachung der mit Risiko verbundenen Geschäfte ist so auszugestalten, dass sie der Prüfgesellschaft erlaubt, sich ein zuverlässiges Urteil über die Geschäftstätigkeit zu bilden.
5 5Die Finanzmarktinfrastruktur sorgt für ein wirksames internes Kontrollsystem, das unter anderem die Einhaltung der rechtlichen und unternehmensinternen Vorschriften gewährleistet (Compliance).
6 Die interne Revision hat dem Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle oder einem seiner Ausschüsse Bericht zu erstatten. Sie muss über ausreichend Ressourcen sowie unbeschränkte Prüfrechte verfügen.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.