Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

954.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Institutions (Financial Institutions Ordinance, FinIO)

954.11 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

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Art. 59 Level of capital adequacy

(Art. 37 FinIA)

1 The level of capital adequacy stipulated in Article 37 FinIA must be maintained at all times. They must amount to no more than CHF 20 million, including the capital in accordance with paragraph 5.

2 They will be calculated as follows in percentages of the total assets of the collective investment schemes managed by the fund management company:

a.
1% for that portion of the total assets not exceeding CHF 50 million;
b.
¾% for that portion of the total assets exceeding CHF 50 million, but not exceeding CHF 100 million;
c.
½% for that portion of the total assets exceeding CHF 100 million, but not exceeding CHF 150 million;
d.
¼% for that portion of the total assets exceeding CHF 150 million, but not exceeding CHF 250 million;
e.
⅛% for that portion of the total assets exceeding CHF 250 million.

3 Where the fund management company renders further services in accordance with Article 34 FinIA, the operational risks arising from such transactions are calculated using the basic indicator approach as defined in Article 92 of the Capital Adequacy Ordinance of 1 June 201224 (CAO).

4 If the fund management company is entrusted with the administration and portfolio management of the assets of a SICAV, its total assets must be included in the calculation of capital in accordance with paragraph 2.

5 If the fund management company is solely entrusted with the administration of a SICAV, it must hold additional capital of 0.01% of the total assets of the SICAV.

24 SR 952.03

Art. 59 Höhe der Eigenmittel

(Art. 37 FINIG)

1 Die nach Artikel 37 FINIG vorgeschriebenen Eigenmittel sind dauernd einzuhalten. Sie müssen, einschliesslich der Eigenmittel nach Absatz 5, höchstens 20 Millionen Franken betragen.

2 Sie werden in Prozenten des Gesamtvermögens der von der Fondsleitung verwalteten kollektiven Kapitalanlagen wie folgt berechnet:

a.
1 Prozent für den Teil des Gesamtvermögens, der 50 Millionen Franken nicht übersteigt;
b.
¾ Prozent für den Teil, der 50, nicht aber 100 Millionen Franken übersteigt;
c.
½ Prozent für den Teil, der 100, nicht aber 150 Millionen Franken übersteigt;
d.
¼ Prozent für den Teil, der 150, nicht aber 250 Millionen Franken übersteigt;
e.
⅛ Prozent für den Teil, der 250 Millionen Franken übersteigt.

3 Erbringt die Fondsleitung weitere Dienstleistungen nach Artikel 34 FINIG, so werden die operationellen Risiken aus diesen Geschäften nach dem Basisindikatoransatz nach Artikel 92 der Eigenmittelverordnung vom 1. Juni 201224 (ERV) berechnet.

4 Wird die Fondsleitung mit der Administration und der Portfolioverwaltung des Vermögens einer SICAV beauftragt, so ist deren Gesamtvermögen für die Berechnung der Eigenmittel nach Absatz 2 einzubeziehen.

5 Wird die Fondsleitung ausschliesslich mit der Administration einer SICAV beauftragt, so muss sie zusätzliche Eigenmittel von 0,01 Prozent des Gesamtvermögens der SICAV halten.

24 SR 952.03

 

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Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.