Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

951.131 Ordinance of 18 March 2004 on the Federal Act on the Swiss National Bank (National Bank Ordinance, NBO)

951.131 Verordnung vom 18. März 2004 zum Bundesgesetz über die Schweizerische Nationalbank (Nationalbankverordnung, NBV)

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Art. 37 On-site assessments

1 In order to assess compliance with the special requirements specified in this chapter, the National Bank may undertake on-site assessments of the financial market infrastructure or charge a third party with the performance of such assessments.74

2 The operator shall have the adequacy and effectiveness of its risk management reviewed regularly by a qualified internal or external body. The National Bank may set requirements regarding the scope and depth of the assessments.

3 The operator shall have the adequacy and effectiveness of the procedures and tools used for the management of operational risk reviewed annually by a qualified external body. The National Bank shall, in consultation with the operator, define the scope and depth of the assessments.

73 Amended by No I of the SNB O of 10 June 2013, in force since 1 July 2013 (AS 2013 1987).

74 Amended by No I of the SNB O of 26 Nov. 2015, in force since 1 Jan. 2016 (AS 2015 5307).

Art. 37 Prüfungen vor Ort

1 Für die Beurteilung der Einhaltung der besonderen Anforderungen nach diesem Kapitel kann die Nationalbank vor Ort Prüfungen bei der Finanzmarktinfrastruktur durchführen oder einen Dritten damit beauftragen.74

2 Der Betreiber lässt die Zweckmässigkeit und Wirksamkeit des Risikomanagements regelmässig durch eine befähigte interne oder externe Stelle überprüfen. Die Nationalbank kann Vorgaben bezüglich des Prüfumfangs und der Prüftiefe machen.

3 Der Betreiber lässt die Zweckmässigkeit und Wirksamkeit der angewandten Verfahren und Instrumente für das Management der operationellen Risiken jährlich durch eine befähigte externe Stelle überprüfen. Die Nationalbank legt in Absprache mit dem Betreiber den Prüfumfang und die Prüftiefe fest.

73 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

74 Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

 

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