Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

950.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Services (Financial Services Ordinance, FINSO)

950.11 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsverordnung, FIDLEV)

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Art. 7 on the financial service and the financial instruments

(Art. 8 para. 1 and 2 let. a FinSA)

1 The information on the financial service shall contain details of:

a.
the nature of the financial service, its essential features and functionalities; and
b.
the fundamental rights and obligations which arise from it for the clients.

2 The information on the risks associated with the financial service shall contain:

a.
in respect of investment advice for individual transactions: details of financial instruments to be acquired or sold;
b.
in respect of portfolio management and investment advice taking account of the client portfolio: a description of the risks arising from the investment strategy for the client assets.

3 The information on the general risks associated with the financial instrument shall contain details of:

a.
the essential features and functionalities of the financial instruments;
b.
the risks of loss and any obligations arising from the financial instruments for the client.

4 Where the details specified in paragraphs 1–3 are contained in the key information document or the prospectus, the information may be provided by making the corresponding document available.

Art. 7 über die Finanzdienstleistung und die Finanzinstrumente

(Art. 8 Abs. 1 und 2 Bst. a FIDLEG)

1 Die Information über die Finanzdienstleistung enthält Angaben zu:

a.
der Art der Finanzdienstleistung, ihren Wesensmerkmalen und Funktionsweisen; und
b.
den wesentlichen Rechten und Pflichten, die den Kundinnen und Kunden daraus erwachsen.

2 Die Information über die Risiken, die mit der Finanzdienstleistung verbunden sind, enthält:

a.
bei der Anlageberatung für einzelne Transaktionen: Angaben über die zu erwerbenden oder zu veräussernden Finanzinstrumente;
b.
bei der Vermögensverwaltung und der Anlageberatung unter Berücksichtigung des Kundenportfolios: eine Darstellung der Risiken, die sich aus der Anlagestrategie für das Kundenvermögen ergeben.

3 Die Information zu den allgemeinen Risiken, die mit den Finanzinstrumenten verbunden sind, enthält Angaben zu:

a.
den Wesensmerkmalen und der Funktionsweise der Finanzinstrumente;
b.
den sich aus den Finanzinstrumenten ergebenden Verlustrisiken und allfälligen Verpflichtungen für die Kundin oder den Kunden.

4 Soweit die Angaben nach den Absätzen 1–3 im Basisinformationsblatt oder im Prospekt enthalten sind, kann die Information durch Zurverfügungstellung des entsprechenden Dokuments erfolgen.

 

This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.