Art. 45

¹ Der Finanzintermediär muss insbesondere folgende Dokumente aufbewahren:

a.: eine Kopie der Dokumente, die zur Identifizierung der Vertragspartei gedient haben;
b.: in den Fällen nach dem 2. und 3. Abschnitt dieses Kapitels die schriftliche Erklärung der Vertragspartei über die Identität der Kontrollinhaberin, des Kontrollinhabers oder der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person;
c.: eine schriftliche Notiz über die Ergebnisse der Anwendung der Kriterien nach den Artikeln 32–35;
d.: eine schriftliche Notiz oder die Unterlagen zu den Ergebnissen der Abklärungen nach Artikel 36;
e.: die Unterlagen zu den getätigten Transaktionen;
f.: eine Kopie der Meldungen nach Artikel 9 Absatz 1 GwG und nach Artikel 305^ter Absatz 2 StGB⁹;
g.: eine Liste der von ihm unterhaltenen GwG-relevanten Geschäftsbeziehungen.

² Die Unterlagen müssen es erlauben, jede einzelne Transaktion nachzuvollziehen.

³ Die Unterlagen und Belege müssen an einem sicheren, jederzeit zugänglichen Ort in der Schweiz aufbewahrt werden.

⁴ Die elektronische Aufbewahrung von Dokumenten muss die Voraussetzungen nach den Artikeln 9 und 10 der Geschäftsbücherverordnung vom 24. April 2002¹⁰ erfüllen. Befindet sich der verwendete Server nicht in der Schweiz, so muss der Finanzintermediär über aktuelle physische oder elektronische Kopien der massgeblichen Dokumente in der Schweiz verfügen.

⁵ Der Finanzintermediär erstellt, organisiert und bewahrt seine Dokumentation so auf, dass:

a.

er Auskunfts- und Beschlagnahmebegehren der Strafverfolgungsbehörden oder anderer berechtigter Stellen innert angemessener Frist unter Beilage der nötigen Dokumente nachkommen kann;

b.

sich eine der folgenden Behörden oder Personen innert angemessener Frist ein zuverlässiges Urteil über die Einhaltung der Pflichten zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung bilden kann:

1.: das Zentralamt,
2.: eine vom Zentralamt beigezogene Prüfbeauftragte oder ein vom Zentralamt ihm beigezogener Prüfbeauftragter nach Artikel 42^ter EMKG in Verbindung mit Artikel 25 Absatz 1 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007¹¹ (FINMAG),
3.: eine vom Zentralamt beauftragte Untersuchungsbeauftragte oder ein von ihm beauftragter Untersuchungsbeauftragter nach Artikel 42^ter EMKG in Verbindung mit Artikel 36 FINMAG.

⁹ SR 311.0

¹⁰ SR 221.431

¹¹ SR 956.1

Art. 45

¹ L’intermediario finanziario conserva in particolare i seguenti documenti:

a.: una copia dei documenti che sono serviti per l’identificazione della controparte;
b.: nei casi di cui alle sezioni 2 e 3 del presente capitolo, la dichiarazione scritta della controparte concernente l’identità del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali;
c.: una nota scritta relativa ai risultati dell’applicazione dei criteri secondo gli articoli 32–35;
d.: una nota scritta o i documenti relativi ai risultati dei chiarimenti secondo l’articolo 36;
e.: i documenti relativi alle transazioni effettuate;
f.: una copia delle comunicazioni secondo l’articolo 9 capoverso 1 LRD e l’articolo 305^ter capoverso 2 CP⁹;
g.: un elenco delle sue relazioni d’affari rilevanti ai fini della LRD.

² I documenti devono permettere di ricostruire ogni singola transazione.

³ I documenti e i giustificativi devono essere conservati in Svizzera, in un luogo sicuro e accessibile in ogni momento.

⁴ La conservazione dei documenti in forma elettronica deve soddisfare le condizioni secondo gli articoli 9 e 10 dell’ordinanza del 24 aprile 2002¹⁰ sui libri di commercio. Se il server utilizzato non è situato in Svizzera, l’intermediario finanziario deve disporre in Svizzera di una copia aggiornata, in forma cartacea o elettronica, dei documenti pertinenti.

⁵ L’intermediario finanziario allestisce, organizza e conserva i suoi documenti in modo tale da:

a.

soddisfare, entro un congruo termine, le richieste di informazioni e di sequestro da parte delle autorità di perseguimento penale o di altre autorità autorizzate, allegando i documenti necessari;

b.

consentire a una delle seguenti autorità o persone di formarsi, entro un congruo termine, un giudizio attendibile sul rispetto degli obblighi in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo:

1.: l’Ufficio centrale,
2.: un incaricato della verifica designato dall’Ufficio centrale secondo l’articolo 42^ter LCMP in combinato disposto con l’articolo 25 capoverso 1 della legge del 22 giugno 2007¹¹ sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA),
3.: un incaricato dell’inchiesta nominato dall’Ufficio centrale secondo l’articolo 42^ter LCMP in combinato disposto con l’articolo 36 LFINMA.

⁹ RS 311.0

¹⁰ RS 221.431

¹¹ RS 956.1

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.