Art. 36 Berichterstattungs- und Informationspflicht

¹ Der Betreiber reicht der Nationalbank folgende Unterlagen und Informationen ein:

a.: den Geschäftsbericht;
b.: die vertraglichen Grundlagen;
c.: die Organisationsgrundlagen;
d.: die Protokolle der Sitzungen des Verwaltungsrats;
e.: die Berichte der internen und externen Revisionsstellen;
f.: Angaben über die Teilnehmer;
g.: Daten über die Abrechnung und Abwicklung von Zahlungen und Finanzinstrumenten sowie die zentrale Verwahrung von Effekten;
h.: die Pläne gemäss Artikel 26, um systemisch bedeutsame Geschäftsprozesse aufrechtzuerhalten oder geordnet zu beenden, sowie gemäss Artikel 31 Absatz 4, um zusätzliche Eigenmittel zu beschaffen;
i.: die Risikokontrollergebnisse gemäss den Artikeln 27–32a, 33 und 34;
j.: Angaben über die Verfügbarkeit des Informationsverarbeitungssystems sowie über Ausfälle und Störungen einschliesslich der Ursachen und der getroffenen Massnahmen (Betriebsstatistik und Produktionsbericht);
k.: die Geschäftsauswirkungsanalyse, die Geschäftskontinuitätsstrategie und die Geschäftskontinuitätspläne gemäss Artikel 32b Absätze 2–4;
l.: die Ergebnisse der Tests der Geschäftskontinuitätspläne gemäss Artikel 32b Absatz 5;
m.: bei einem Ausfall eines Teilnehmers einen Bericht über den Verlauf des Ausschlussverfahrens;
n.⁷¹: einen Bericht über die Einhaltung der besonderen Anforderungen nach diesem Kapitel.

² Der Betreiber informiert die Nationalbank frühzeitig über geplante wesentliche Änderungen in Bezug auf:

a.: die Eigentumsverhältnisse;
b.: die Unternehmensziele, die Unternehmensstrategie und die angebotenen Dienstleistungen;
c.: die Unternehmensführung und Organisation im Sinne von Artikel 22;
d.: das verwendete Zahlungsmittel;
e.: die Voraussetzungen für die Teilnahme an der Finanzmarktinfrastruktur;
f.: das Risikomanagement, insbesondere die Verfahren und Instrumente für das Management der Kredit- und Liquiditätsrisiken;
g.: das Management operationeller Risiken, insbesondere die Geschäftskontinuitätsstrategie sowie die organisatorischen und technischen Massnahmen zur Erreichung der Informationssicherheitsziele;
h.: Vereinbarungen mit Dritten, deren Leistungen für den Betrieb der Finanzmarktinfrastruktur wesentlich sind.

³ Der Betreiber informiert die Nationalbank umgehend über:

a.: wesentliche Rechtsstreitigkeiten;
b.⁷²: Ereignisse, welche die Erreichung der Informationssicherheitsziele gemäss Artikel 32a und der Geschäftskontinuitätsziele gemäss Artikel 32b wesentlich beeinträchtigen;
c.: die Nichteinhaltung der Anforderungen an das Management der Kredit- und Liquiditätsrisiken gemäss den Artikeln 28, 28b, 28c, 28d und 29.

⁴ Der Betreiber informiert die Nationalbank, die FINMA sowie weitere zuständige Aufsichtsbehörden umgehend über die Suspendierung oder den Ausschluss eines Teilnehmers.

⁵ Die Nationalbank legt in Absprache mit dem Betreiber die Frequenzen, die Termine und die Formate für die Einreichung der Unterlagen und die Erstattung der Meldungen gemäss den Absätzen 1–4 fest.

⁷⁰ Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 10. Juni 2013, in Kraft seit 1. Juli 2013 (AS 2013 1987).

⁷¹ Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

⁷² Fassung gemäss Ziff. I der V der SNB vom 26. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 5307).

Art. 36 Obbligo di rendicontazione e di informazione

¹ L’esercente fornisce alla Banca nazionale i documenti e le informazioni seguenti:

a.: il rapporto di gestione;
b.: le basi contrattuali;
c.: i principi organizzativi;
d.: i verbali delle sedute del consiglio di amministrazione;
e.: i rapporti degli organi di revisione interni ed esterni;
f.: informazioni sui partecipanti;
g.: dati concernenti il computo e la gestione di pagamenti e di strumenti finanziari, nonché la custodia accentrata di titoli;
h.: i piani di cui all’articolo 26, per il mantenimento o la cessazione ordinata di processi operativi di rilevanza sistemica, nonché il piano di cui all’articolo 31 capoverso 4, per il reperimento di fondi propri addizionali;
i.: i risultati del controllo dei rischi di cui agli articoli 27–32a e agli articoli 33 e 34;
j.: informazioni sulla disponibilità del sistema di elaborazione dei dati e sulle sue avarie e disfunzioni, ivi comprese le cause e le contromisure adottate (statistiche operative e relazione tecnica);
k.: l’analisi di impatto operativo, la strategia di continuità operativa e i piani di continuità operativa di cui all’articolo 32b capoversi 2–4;
l.: i risultati dei test sui piani di continuità operativa di cui all’articolo 32b capoverso 5;
m.: in caso di inadempienza di un partecipante, un rapporto sullo svolgimento della procedura di esclusione;
n.⁷¹: un rapporto sull’adempimento dei requisiti particolari stabiliti nel presente capitolo.

² L’esercente informa tempestivamente la Banca nazionale in merito a previste modifiche sostanziali concernenti:

a.: i rapporti di proprietà;
b.: gli obiettivi aziendali, la strategia aziendale e i servizi offerti;
c.: la governance aziendale e l’organizzazione ai sensi dell’articolo 22;
d.: il mezzo di pagamento impiegato;
e.: i presupposti per la partecipazione all’infrastruttura del mercato finanziario;
f.: la gestione del rischio, in particolare le procedure e gli strumenti per la gestione dei rischi di credito e di liquidità;
g.: la gestione dei rischi operativi, in particolare la strategia di continuità operativa, nonché i provvedimenti organizzativi e tecnici adottati per conseguire gli obiettivi di sicurezza dell’informazione;
h.: gli accordi con parti terze i cui servizi sono essenziali per il funzionamento dell’infrastruttura del mercato finanziario.

³ L’esercente informa immediatamente la Banca nazionale in merito a:

a.: importanti vertenze legali;
b. ⁷²: eventi che pregiudicano seriamente il conseguimento degli obiettivi di sicurezza dell’informazione di cui all’articolo 32a e degli obiettivi di continuità operativa di cui all’articolo 32b;
c.: la mancata osservanza dei requisiti posti alla gestione dei rischi di credito e di liquidità di cui agli articoli 28, 28b, 28c, 28d e 29.

⁴ L’esercente informa immediatamente la Banca nazionale, la FINMA e altre autorità di vigilanza competenti in merito alla sospensione o all’esclusione di un partecipante.

⁵ D’intesa con l’esercente la Banca nazionale fissa le cadenze, i termini e la forma per la presentazione dei documenti e delle notifiche di cui ai capoversi 1–4.

⁷⁰ Nuovo testo giusta il n. I dell’O della BNS del 10 giu. 2013, in vigore dal 1° lug. 2013 (RU 2013 1987).

⁷¹ Nuovo testo giusta il n. I dell’O della BNS del 26 nov. 2015, in vigore dal 1° gen. 2016 (RU 2015 5307).

⁷² Nuovo testo giusta il n. I dell’O della BNS del 26 nov. 2015, in vigore dal 1° gen. 2016 (RU 2015 5307).

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.