Art. 16 Übertragbare Aufgaben

(Art. 14 Abs. 1 FINIG)

¹ Finanzinstitute dürfen Dritten nur Aufgaben nach Artikel 14 Absatz 1 FINIG übertragen, die nicht in der Entscheidungskompetenz des Organs für die Geschäftsführung oder für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle liegen müssen.

² Durch die Übertragung darf die Angemessenheit der Betriebsorganisation nicht beeinträchtigt werden.

³ Die Betriebsorganisation gilt insbesondere nicht mehr als angemessen, wenn ein Finanzinstitut:

a.: nicht über die notwendigen personellen Ressourcen und Fachkenntnisse zur Auswahl, Instruktion, Überwachung und Risikosteuerung des Dritten verfügt; oder
b.: nicht über die notwendigen Weisungs- und Kontrollrechte gegenüber dem Dritten verfügt.

Art. 16 Delegable tasks

(Art. 14 para. 1 FinIA)

¹Financial institutions may delegate to third parties only tasks in accordance with Article 14 paragraph 1 FinIA which do not need to be within the decision-making remit of the body responsible for management or for governance, supervision and control.

²Delegation must not impair the appropriateness of the operational organisation.

³The operational organisation is no longer deemed to be appropriate if a financial institution:

a.: does not have the necessary personnel resources and specialist knowledge to select, instruct and monitor the third party and manage the associated risks, or
b.: does not have the necessary rights to issue instructions to or control the third party.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
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