Art. 35a Mindestinhalt des Fondsvertrags

(Art. 26 Abs. 3 KAG)

¹ Der Fondsvertrag enthält insbesondere folgende Angaben:

a.: die Bezeichnung des Anlagefonds sowie die Firma und den Sitz der Fondsleitung, der Depotbank und des Verwalters von Kollektivvermögen;
b.: den Anlegerkreis;
c.: die Anlagepolitik, die Anlagetechniken, die Risikoverteilung sowie die mit der Anlage verbundenen Risiken;
d.: die Unterteilung in Teilvermögen;
e.: die Anteilsklassen;
f.: das Kündigungsrecht der Anlegerinnen und Anleger;
g.: das Rechnungsjahr;
h.: die Berechnung des Nettoinventarwertes und der Ausgabe- und Rücknahmepreise;
i.: die Verwendung des Nettoertrags und der Kapitalgewinne aus der Veräusserung von Sachen und Rechten;
j.: die Art, die Höhe und die Berechnung aller Vergütungen, die Ausgabe- und Rücknahmekommissionen sowie die Nebenkosten für den An- und Verkauf der Anlagen (Courtagen, Gebühren, Abgaben), die dem Fondsvermögen oder den Anlegerinnen und Anlegern belastet werden dürfen;
k.: die Laufzeit des Vertrags und die Voraussetzungen der Auflösung;
l.: die Publikationsorgane;
m.: die Voraussetzungen des Rückzahlungsaufschubs sowie des Zwangsrückkaufs;
n.⁷⁰: die Stellen, bei denen der Fondsvertrag, der Prospekt, das Basisinformationsblatt nach den Artikeln 58–63 und 66 FIDLEG⁷¹ sowie der Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos bezogen werden können;
o.: die Rechnungseinheit;
p.: die Umstrukturierung.

² Bei der Genehmigung des Fondsvertrags prüft die FINMA ausschliesslich die Bestimmungen nach Absatz 1 Buchstaben a–g und stellt deren Gesetzeskonformität fest.

³ Auf Antrag der Fondsleitung prüft die FINMA bei der Genehmigung eines vertraglichen Anlagefonds sämtliche Bestimmungen des Fondsvertrags und stellt deren Gesetzeskonformität fest, sofern dieser im Ausland angeboten werden soll und das ausländische Recht es verlangt.⁷²

⁴ Die FINMA kann den Inhalt des Fondsvertrags unter Berücksichtigung der internationalen Entwicklungen konkretisieren.

⁶⁹ Eingefügt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. März 2013 (AS 2013 607).

⁷⁰ Fassung gemäss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

⁷¹ SR 950.1

⁷² Fassung gemäss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

Art. 35a Minimum content of the fund contract

(Art. 26 para. 3 CISA)

¹ In particular, the fund contract contains the following information:

a.: the name of the investment fund, together with the name and registered office of the fund management company, the custodian bank and the manager of collective assets;
b.: investor eligibility;
c.: the investment policy, investment techniques, risk diversification and the risks associated with the investment;
d.: the subdivision into subfunds;
e.: the unit classes;
f.: investors’ right to cancel;
g.: the accounting year;
h.: the calculation of the net asset value and of the issue and redemption prices;
i.: the appropriation of net income and capital gains from the sale of assets and rights;
j.: the type, amount and calculation of all fees, the issue and redemption commission together with the incidental costs for the purchase and sale of the investments (brokerage fees, charges, duties) that may be charged to the fund’s assets or to the investors;
k.: the duration of the contract and the conditions of dissolution;
l.: the media of publication;
m.: the conditions for the deferment of redemption and compulsory redemption;
n.⁷⁰: the place at which the fund contract, prospectus and the key information document in accordance with Articles 58–63 and 66 FinSA⁷¹, together with the annual and semi-annual reports, may be obtained free of charge;
o.: the unit of account;
p.: the restructuring.

² When approving the fund contract, FINMA shall only verify the provisions pursuant to paragraph 1 lit. a–g and ensure their compliance with the Act.

³ When approving a contractual fund, FINMA, at the fund management company’s request, shall verify all provisions of the fund contract and ensure their compliance with the Act where the fund is to be offered abroad and such action is required under foreign law.⁷²

⁴ FINMA may formalise the content of the fund contract in accordance with international developments.

⁶⁹ Inserted by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

⁷⁰ Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

⁷¹ SR 950.1

⁷² Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.