Art. 104 Aufgaben

(Art. 73 KAG)

¹ Die Depotbank hat folgende Aufgaben:

a.: Sie ist für die Konto- und Depotführung der kollektiven Kapitalanlagen verantwortlich, kann aber nicht selbstständig über deren Vermögen verfügen.
b.: Sie gewährleistet, dass ihr bei Geschäften, die sich auf das Vermögen der kollektiven Kapitalanlage beziehen, der Gegenwert innert der üblichen Fristen übertragen wird.
c.: Sie benachrichtigt die Fondsleitung oder die kollektive Kapitalanlage, falls der Gegenwert nicht innert der üblichen Frist erstattet wird, und fordert von der Gegenpartei Ersatz für den betroffenen Vermögenswert, sofern dies möglich ist.
d.: Sie führt die erforderlichen Aufzeichnungen und Konten so, dass sie jederzeit die verwahrten Vermögensgegenstände der einzelnen kollektiven Kapitalanlagen voneinander unterscheiden kann.
e.: Sie prüft bei Vermögensgegenständen, die nicht in Verwahrung genommen werden können, das Eigentum der Fondsleitung oder der kollektiven Kapitalanlage und führt darüber Aufzeichnungen.¹⁵⁰

² Bei Immobilienfonds bewahrt sie die unbelehnten Schuldbriefe sowie die Aktien von Immobiliengesellschaften auf. Für die laufende Verwaltung von Immobilienwerten kann sie Konten von Dritten führen lassen.

³ Bei kollektiven Kapitalanlagen mit Teilvermögen ist für sämtliche Aufgaben dieselbe Depotbank verantwortlich.

¹⁵⁰ Fassung gemäss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. März 2013 (AS 2013 607).

Art. 104 Duties

(Art. 73 CISA)

¹ The custodian bank has the following tasks:

a.: It is responsible for account and safekeeping account management on behalf of the collective investment schemes, but does not have independent access to their assets.
b.: It ensures that in the case of transactions relating to the assets of the collective investment scheme the counter-value is transferred thereto within the usual time limit.
c.: It notifies the fund management company or collective investment scheme if the counter-value is not refunded within the usual time limit and where possible requests reimbursement for the asset item concerned from the counterparty.
d.: It keeps the required records and accounts in such manner that it is at all times able to distinguish between the assets held in safe custody of the individual collective investment schemes.
e.: In relation to assets that cannot be placed in safe custody, it verifies owner- ship of the fund management company or collective investment scheme and keeps a record thereof.¹⁵⁰

² In the case of real estate funds, it shall be responsible for the safekeeping of mortgage notes against which no loans have been raised, in addition to the shares in real estate companies. It may hold accounts with third parties for the purpose of the ongoing management of real estate assets.

³ In the case of collective investment schemes comprising subfunds, all duties shall be performed by the same custodian bank.

¹⁵⁰ Amended by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.