Art. 72 Aufsicht durch die FINMA

(Art. 52 Abs. 1 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle erstellt jährlich einen Tätigkeitsbericht zuhanden der FINMA.

² Der Tätigkeitsbericht hat namentlich folgende Informationen zu enthalten, sofern diese der FINMA nicht aufgrund anderer aufsichtsrechtlicher Berichterstattungspflichten zur Kenntnis gebracht werden:

a.: Angaben zur Organisation der Prüfstelle;
b.: Angaben zur Bilanz und Erfolgsrechnung;
c.: Angaben zur Koordination mit allfälligen weiteren Prüfstellen;
d.: Statistiken zu den geprüften Prospekten, unterschieden nach Art der Finanzinstrumente;
e.: Angaben zu den Herausforderungen der Prüfstelle.

³ Folgende Änderungen sind der FINMA vorgängig anzuzeigen:

a.: der Wechsel eines Mitglieds der Geschäftsleitung;
b.: die Änderungen in den Organisationsgrundlagen.

⁴ Die Änderungen nach Absatz 3 bedürfen nicht der Genehmigung durch die FINMA.

⁵ Lässt die FINMA mehrere Prüfstellen zu, so sorgt sie für eine angemessene Koordination von deren Praxis.

Art. 72 Supervision by FINMA

(Art. 52 para. 1 FinSA)

¹The reviewing body shall draw up an annual activity report for submission to FINMA.

²The activity report must contain the following information insofar as it has not already been made known to FINMA under other supervisory reporting obligations:

a.: details of the organisation of the reviewing body;
b.: details of the balance sheet and income statement;
c.: details of coordination with any other reviewing bodies;
d.: statistics on reviewed prospectuses according to type of financial instruments;
e.: details of the challenges facing the reviewing body.

³FINMA must be given prior notice of the following changes:

a.: a change in membership of the management;
b.: changes to the organisational basis.

⁴Changes in accordance with paragraph 3 do not require approval from FINMA.

⁵If FINMA grants a licence to several reviewing bodies, it will ensure appropriate coordination of their practice.

Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.